La confiscation du patrimoine criminel dans lUE memoire Felix Gros .pdf



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!

Faculté!de!Droit!&!de!Science!Politique!
Centre!d’Etude!des!Techniques!Financières!et!d’Ingénierie!–!CETFI!
Laboratoire!de!Droit!Privé!et!de!Sciences!Criminelles!(EA!–!4690)!
Groupe!Européen!de!Recherche!sur!la!Délinquance!Financière!et!la!Criminalité!Organisée!

!
!
!
!
!
Mémoire!présenté!pour!l’obtention!du!
!Master!professionnel!Droit!Privé!&!Sciences!Criminelles!
!
!
Spécialité!:!!
!

«"Lutte"contre"la"criminalité"financière"et"organisée"»"
"
"

La"confiscation"du"
patrimoine"criminel"dans"
l’Union"européenne"
"
"
"
"
"
"
"
Présenté!et!soutenu!par!:!
!

Félix"GROS"
"

"
Sous!la!direction!de!:!Peter!CSONKA,!chef!d’unité!à!la!direction!générale!Justice!et!
Consommateurs!de!la!Commission!européenne!

!
Octobre!2017

!

"
Le!Groupe!Européen!de!Recherche!sur!la!Délinquance!Financière!et!la!Criminalité!Organisée!
(DELFICO)! est! une! entité! informelle! du! Centre! d’Etudes! des! Techniques! Financières! et!
d’Ingénierie! (CETFI)! qui! travaille! en! collaboration! avec! le! Laboratoire! de! Droit! Privé! et! de!
Sciences!Criminelles.!
Sa!mission!est!de!fournir!les!supports!d’analyse!et!d’information!destinés!à!lutter!contre!les!
organisations! criminelles! transnationales,! le! blanchiment,! l’escroquerie! financière,! la!
corruption!et,!d’une!manière!plus!générale,!l’utilisation!détournée!de!techniques!de!gestion,!
juridiques,! économiques! ou! financières! en! vue! de! commettre! un! crime! ou! un! délit.! Il! vise!
également! à! définir! les! outils! permettant! une! analyse! stratégique! prospective! dans! ces!
domaines,!afin!d’identifier!et!d’élaborer!de!nouvelles!méthodes!adaptées!à!cette!lutte.

!

La!faculté!n'entend!donner!aucune!approbation,!ni!improbation!aux!opinions!émises!
dans!ce!mémoire.!Ces!opinions!doivent!être!considérées!comme!propres!à!ses!
auteurs.!

!

Remerciements"
!
Mes!remerciements!vont!à!toutes!les!personnes!qui!m’ont!aidé!à!rédiger!ce!
mémoire,!en!particulier!:!
MM.!Gilles!DUTEIL!et!Marc!SEGONDS,!pour!m’avoir!formé!dans!le!cadre!de!leur!
Master!_!
M.!Peter!CSONKA,!chef!d’unité!à!la!Commission!européenne!(DG!Justice),!pour!
m’avoir!accueilli!en!stage!et!pour!ses!conseils!_!
Mme.!Ingrid!BREIT,!administratrice!à!la!Commission!européenne!(DG!Justice),!pour!
m’avoir!procuré!des!ressources!bibliographiques!_!!
M.!Marc!PETER,!chef!du!pôle!opérationnel!de!l’AGRASC,!pour!m’avoir!fait!partager!
son!expérience!de!praticien!lors!de!l’entretien!qu’il!m’a!accordé.

!

"
Acronymes"
!

!
AGRASC!:!Agence!de!gestion!et!de!recouvrement!des!avoirs!saisis!et!confisqués!
ANBSC!:!Agenzia!nazionale!per!l’amministrazione!e!la!destinazione!dei!beni!
sequestrati!e!confiscati!alla!criminalittà!organizzata!
CAB!:!Criminal!Assets!Bureau!
CARIN!:!Camden!Assets!Recovery!Interagency!Network!
CEDH!:!Cour!européenne!des!droits!de!l’Homme!
ECAB!:!Europol!Criminal!Assets!Bureau!
FICOBA!:!Fichier!des!comptes!bancaires!et!assimilés!
GAFI!:!Groupe!d’action!financière!
ONU!:!Organisation!des!Nations!unies!
ONUDC!:!Office!des!Nations!unies!contre!la!drogue!et!le!crime!
PIAC!:!Platefforme!d’identification!des!avoirs!criminels!
TRACFIN!:!Traitement!du!renseignement!et!action!contre!les!circuits!financiers!
clandestins,!cellule!de!renseignement!financier!française!
RUSI!:!!Royal!United!Services!Institute

!

!
Sommaire"
!
Introduction*.....................................................................................................................*12!
I)! La*coexistence*de*différents*systèmes*de*confiscation*nationaux*dans*l’Union*
européenne*......................................................................................................................*23!
A)! Le*cadre*juridique*de*la*confiscation*dans*l’Union*européenne*.........................................*23!
1)! Le!cadre!du!droit!de!l’Union!européenne!............................................................................!23!
2)! Le!cadre!des!droits!nationaux!..............................................................................................!30!
B)! Le*cadre*opérationnel*de*la*confiscation*dans*l’Union*européenne*...................................*40!
1)! Le!cadre!opérationnel!préconisé!par!l’Union!européenne!..................................................!40!
2)! Le!cadre!opérationnel!des!systèmes!nationaux!...................................................................!44!
C)! Améliorer*la*convergence*des*systèmes*de*confiscation*nationaux*dans*l’Union*
européenne*..............................................................................................................................*54!
1)! Une!disparité!entre!les!systèmes!nationaux!préjudiciable!à!l’efficacité!de!la!confiscation!du!
patrimoine!criminel!dans!l’Union!européenne!.............................................................................!54!
2)! Les!pistes!pour!parvenir!à!une!meilleure!convergence!des!systèmes!de!confiscation!
nationaux!......................................................................................................................................!58!
II)! L’interaction*des*différents*systèmes*de*confiscation*nationaux*dans*l’Union*
européenne*......................................................................................................................*69!
A)! Le*cadre*juridique*de*la*coopération*européenne*en*matière*de*confiscation*:*la*
reconnaissance*mutuelle*des*décisions*de*confiscation*.............................................................*69!
1)! La!proclamation!du!principe!de!reconnaissance!mutuelle!par!l’Union!européenne!...........!69!
2)! L’application!du!principe!de!reconnaissance!mutuelle!par!les!Etats!membres!...................!75!
B)! Le*cadre*opérationnel*de*la*coopération*européenne*en*matière*de*confiscation*.............*85!
1)! Trouver!son!interlocuteur!dans!l’Etat!membre!partenaire!et!collaborer!............................!85!
2)! Identifier,!localiser!et!appréhender!le!patrimoine!criminel!.................................................!92!
3)! Liquider!et!répartir!les!biens!confisqués!entre!les!Etats!membres!......................................!96!
C)! L’avenir*de*la*coopération*européenne*en*matière*de*confiscation*.................................*100!
1)! Améliorer!la!coopération!européenne!en!matière!de!confiscation,!une!mission!difficile!
pour!l’Union!européenne!...........................................................................................................!100!
2)! Améliorer!la!coopération!européenne!en!matière!de!confiscation,!les!projets!portés!par!
l’Union!européenne!....................................................................................................................!105!
Conclusion*......................................................................................................................*112!
Bibliographie*.......................................................................................................................*i!
Annexes*............................................................................................................................*ix!
Table*des*matières*..........................................................................................................*lvii!

!

Introduction!
1."
Prélude.1"Le!17!mars!2017,!Europol!révélait!la!découverte!d’un!réseau!international!
de!blanchiment!d’argent.2!Suite!à!une!alerte!de!la!cellule!de!renseignement!financier!française!
TRACFIN! en! 2013,! une! enquête! était! conjointement! menée! par! les! autorités! françaises! et!
celles!d’autres!Etats!européens,!en!collaboration!avec!Europol!et!Eurojust.3!Elle!mettait!à!jour!
l’organisation!du!réseau!:!les!fonds,!qui!provenaient!de!l’exploitation!de!plateformes!illicites!de!
jeux!en!ligne!aux!EtatsfUnis,!étaient!transférés!à!des!sociétés!françaises,!puis!dispersés!vers!
des! comptes! dans! d’autres! pays! européens! (Danemark,! Allemagne,! Estonie,! Lettonie,!
Lituanie)!ou!des!centres!financiers!off#shore!(Hong!Kong!et!Singapour).!L’enquête!a!établi!que!
près! de! 200! millions! d’euros! ont! été! blanchis.! Les! fonds! d’origine! illicite! manipulés! par! le!
réseau! et! les! gains! perçus! par! ses! membres! étaient! répartis! dans! une! multitude! de! pays,!
donnant!un!aperçu!des!profits!réalisés!par!la!criminalité!organisée!et!de!leur!circulation!dans!
l’Union!européenne!en!toute!impunité.!!
2."
La"criminalité"organisée,"une"criminalité"de"lucre.!La!criminalité!organisée!n’est!pas!
aisée!à!définir,!tant!elle!recoupe!des!perceptions!et!des!réalités!différentes.!Les!criminologues!
voient!en!elle!une!forme!de!criminalité!collective!qui!comporte!certaines!caractéristiques!telles!
qu’une!organisation!hiérarchique,!une!division!des!tâches,!l’influence!exercée!sur!la!société,!
ainsi!que!l’appât!du!gain.4!Les!juristes,!comme!«!un!groupe!structuré!de!trois!personnes!ou!
plus!existant!depuis!un!certain!temps!et!agissant!de!concert!dans!le!but!de!commettre!une!ou!
plusieurs! infractions! graves! (…)! pour! en! tirer,! directement! ou! indirectement,! un! avantage!
financier! ou! un! autre! avantage! matériel! ».5! Ainsi,! les! différentes! visions! s’accordent! sur! un!
point! :! la! criminalité! organisée! recherche! avant! tout! le! profit.! Il! s’agit! d’une! caractéristique!
essentielle! et! de! l’objectif! déterminant! de! l’action! des! organisations! criminelles.! La! valeur!

!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
1

!EUROPOL!(2017)!Press)release)–)17)March)2017)–)Successful)action)againist)international)
money)laundering)network:)France,)Europol)and)Eurojust![site!internet].!Disponible!sur!:!
https://www.europol.europa.eu/newsroom/news/successfulfactionfagainstfinternationalf
moneyflaunderingfnetworkffrancefeuropolfandfeurojust![8!septembre!2017].!_!MICKIEWICZ!
J.!(2017)!Auvergne!:!un!vaste!réseau!de!blanchiment!démantelé,!plus!de!3,5!millions!d’euros!
saisis.!Le)Figaro,)17!mars.!Disponible!sur!:!http://www.lefigaro.fr/actualitef
france/2017/03/17/01016f20170317ARTFIG00350fauvergnefunfvastefreseaufdef
blanchimentfdemantelefplusfdef35fmillionsfdfeurosfsaisis.php![8!septembre!2017].!_!
AUTEUR!INCONNU!(2017)!Jeux!illicites!:!plus!de!200!millions!d’euros!blanchis!via!des!
sociétés!basées!en!Auvergne.!La)Montagne,)17!mars.)Disponible!sur!:!
http://www.lamontagne.fr/clermontfferrand/justice/2017/03/17/jeuxfillicitesfplusfdef200f
millionsfdfeurosfblanchisfviafdesfsocietesfbaseesfenfauvergne_12326136.html!
[8!septembre!2017].!
2
!Europol!est!l’agence!de!coopération!policière!de!l’Union!européenne!
3
!Eurojust!est!l’agence!de!coopération!judiciaire!pénale!de!l’Union!européenne!(infra!
n°!204!et!s.)!
4
!QUÉRÉ!S.!et!X.!RAUFER!(2005)!Le)crime)organisé.)4ème!édition.!Paris!:!Presses!
Universitaire!de!France.!pp.!5f12!
5
!Article!2!a)!de!la!convention!de!l’Organisation!des!Nations!Unies!(ONU)!contre!la!criminalité!
transnationale!organisée!(2000).!Le!nombre!de!trois!personnes!ou!plus!prévu!par!la!
convention!n’est!pas!universel.!D’autres!définitions!juridiques!nationales!ou!européennes!
prévoient!d’autres!nombres!minimaux!de!personnes!impliquées.!!

12! !

accordée! à! ce! critère! du! profit! justifie! pour! certains! un! élargissement! notionnel! de! ce! qui!
correspondrait! à! la! criminalité! organisée.6! Cellefci! ne! comprendrait! plus! seulement! les!
violences! organisées! contre! les! personnes! et! les! biens! ainsi! que! les! trafics.! La! criminalité!
économique!et!financière!en!ferait!également!partie.7!Les!profits!de!la!criminalité!organisée!
dans!le!monde!sont!colossaux.!!
3."
Les" profits" de" la" criminalité" organisée" dans" le" monde." Dans! un! rapport! de!
recherche,!l’Office!des!Nations!Unies!contre!la!Drogue!et!le!Crime!(ONUDC)!a!tenté!d’estimer!
la! valeur! des! produits! des! activités! criminelles! à! l’échelle! mondiale.! En! 2009,! cellefci!
représenterait!2100!milliards!de!dollars,!soit!3,6%!du!PIB!mondial.!8!Parmi!cette!somme,!1,6!
milliards!de!dollars!aurait!été!réintroduit!dans!l’économie!légale!et!blanchie,!soit!2,7%!du!PIB!
mondial.!Devant!cette!manne,!on!pourrait!rejoindre!le!constat!suivant,!fait!par!M.!Mickaël!R.!
ROUDAUT!:!«!si!le!crime!organisé!était!un!Etat,!sa!puissance!financière!lui!octroerait!de)facto!
une! place! au! sein! du! G8.! (…)! Le! crime! organisé! (…)! doit! être! considéré! comme! le! nouvel!
acteur!politique!du!XXIème!siècle!».9!Dans!ce!contexte!mondial,!l’Europe!n’est!qu’un!marché!
parmi! d’autres! pour! les! organisations! criminelles.! Et! l’Union! européenne,! un! marché!
particulièrement!lucratif.!
4."
Union"européenne."L’Union!européenne!est!une!organisation!internationale!politique!
et!économique,!unissant!plusieurs!Etats!européens,!dans!l’ojectif!commun!de!garantir!la!paix,!
la! prospérité! et! la! démocratie.10! Elle! est! à! distinguer! du! Conseil! de! l’Europe.11! L’Union!
européenne! s’est! construite! progressivement! depuis! les! années! 1950.! Les! traités! de!

!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
6

!QUÉLOZ!N.!(2002)!Crimanilité!économique!et!criminalité!organisée.!L’Économie)politique.)
Vol.!15!No.!3,!Pages!58f67,!pp.!62f65!
7
!M.!Nicolas!QUÉLOZ!définit!la!criminalité!économique!comme!un!ensemble!d’activités!
illégales!ayant!ces!spécificités!:!elles!se!déroulent!dans!le!contexte!de!la!vie!économique,!
elles!utilisent!des!procédés!astucieux!non!violents,!elles!exigent!un!savoirffaire!économique,!
commercial!ou!financier!et!elles!sont!commises!dans!le!cadre!plus!large!d’activités!légales.!!
8
!ONUDC!(2015)!Estimating)illicit)financial)flows)resulting)from)drug)trafficking)and)other)
transnational)organized)crimes.)p.!127.!Le!rapport!cite!également!les!estimations!du!fonds!
monétaire!international!(FMI)!pour!la!même!année!:!entre!1400!et!3200!milliards!pour!les!
produits!du!crime!et!entre!1200!et!2300!milliards!pour!la!part!blanchie.!Les!auteurs!de!ce!
rapport,!que!nous!rejoignons!sur!ce!point,!précise!que!toutes!ces!chiffres!sont!des!
estimations!qui!doivent!être!prises!avec!précaution,!les!revenus!d’activités!illicites!
demeurant,!par!essence,!clandestins.!!
9
!ROUDAUT!M.!R.!(2008)!In!:!BARROT/CUTAJAR,!eds.!Garantir)que)le)crime)ne)paie)pas):)
stratégie)pour)enrayer)le)développement)des)marchés)criminels.)Presses!universitaires!de!
Strasbourg.!Strasbourg,!Pages!25!et!s.!p.!25!
10
!L’Union!européenne!comprend!actuellement!28!Etats!membres!:!l’Allemagne,!l’Autriche,!la!
Belgique,!la!Bulgarie,!Chypre,!la!Croatie,!le!Danemark,!l’Espagne,!l’Estonie,!la!Finlande,!la!
France,!la!Grèce,!la!Hongrie,!l’Irlande,!l’Italie,!la!Lettonie,!la!Lituanie,!le!Luxembourg,!Malte,!
les!PaysfBas,!la!Pologne,!le!Portugal,!la!République!tchèque,!la!Roumanie,!le!RoyaumefUni,!
la!Slovaquie,!la!Slovénie!et!la!Suède.!Suite!au!référendum!du!23!juin!2016!le!RoyaumefUni!
s’est!engagé!dans!un!processus!de!sortie!de!l’Union!européenne.!!
11
!Le!Conseil!de!l’Europe!est!une!organisation!internationale,!créée!par!le!traité!de!Londres!
(1949),!dont!le!rôle!est!la!préservation!des!droits!de!l’Homme!en!Europe!et!de!l’Etat!de!droit!
en!Europe.!Elle!est!à!l’origine!de!la!Convention!européenne!de!sauvegarde!des!droits!de!
l’Homme!(1950),!dont!l’application!par!les!Etats!parties!est!sanctionnée!par!la!Cour!
européenne!des!droits!de!l’Homme!(CEDH),!située!à!Strasbourg.!!

!

13!

Rome!(1957),!de!Maastricht!(1992)!et!de!Lisbonne!(2007)!ont!considérablement!fait!évoluer!
sa!structure!et!son!mode!de!fonctionnement.!!L’Union!européenne!procède!d’une!approche!
innovante!des!relations!internationales,!qui!n’a!pas!d’équivalent!ailleurs!dans!le!monde,!les!
Etats!membres!ayant!concédé!en!faveur!de!l’Union!une!partie!de!leur!souveraineté.!Elle!est!
dotée! d’institutions! politiques! qui! exercent! un! pouvoir! politique! dans! les! domaines! de!
compétence!qui!lui!ont!été!transférées!:!la!Commission!européenne,!«!gardienne!des!traités!»,!
représente! les! intérêts! de! l’Union! _! le! Conseil! de! l’Union! européenne,! où! siègent! les!
délégations!des!gouvernements!nationaux,!représentent!les!intérêts!des!Etats!membres!_!le!
Parlement!européen,!élu!au!suffrage!universel!direct,!représente!les!citoyens!européens.12!!
5."
La"criminalité"organisée"et"ses"profits"dans"l’Union"européenne"selon"Europol."
L’Union!européenne!n’échappe!pas!à!la!criminalité!organisée.!Les!travaux!d’Europol,!l’agence!
de! coopération! policière! et! de! renseignement! de! l’Union,! donnent! l’ampleur! actuelle! de! ce!
phénomène.13!5000!organisations!criminelles!font!l’objet!d’enquêtes!dans!les!Etats!membres.!
Elles!ont!une!forte!présence!internationale!:!leurs!membres!sont!issus!de!180!nationalités!et!
70%!d’entre!elles!sont!actives!dans!plus!de!trois!pays.!La!criminalité!organisée!dans!l’Union!
est! particulièrement! innovante.! Elle! utilise! les! nouvelles! technologies,! notamment! internet,!
comme!mode!opératoire!ou!comme!plateforme!commerciale.!Elle!expérimente!de!nouveaux!
modèles! d’association! criminelle,! tels! que! celui! de! l’alliance! opportuniste! de! plusieurs!
organisations! pour! la! conquête! d’un! marché! («) criminal) ventures) »)! ou! celui! du! «! criminel!
entrepreneur! »,! individu! ou! groupe! qui! met! ses! compétences! techniques! particulières! au!
service! d’autres! organisations! criminelles! («) crime) as) a) service) »).! Les! organisations!
criminelles! se! livrent! à! des! activités! criminelles! variées! qui! leur! permettent! de! réaliser!
d’importants! profits.! Le! trafic! de! drogues! demeure! le! trafic! le! plus! ample! et! le! plus! lucratif!
(24!milliards!d’euros).!Mais!il!coexiste!avec!d’autres!marchés!criminels!en!forte!expansion!:!la!
cybercriminalité,!la!contrebande!de!migrants,!la!fraude!(en!particulier!la!fraude!à!la!TVA!et!à!
la!carte!bancaire),!la!criminalité!environnementale…!!
6."
La"mobilité"des"organisations"criminelles"dans"l’Union"européenne."Depuis!1993!
et!l’achèvement!de!l’établissement!du!marché!intérieur,!l’Union!européenne!est!«!un!espace!
sans!frontières!intérieures!dans!lequel!la!libre!circulation!des!marchandises,!des!personnes,!
des!services!et!des!capitaux!est!assurée!».14!Malgré!la!mise!en!place!de!mesures!pour!les!en!
empêcher,!les!organisations!criminelles,!comme!les!citoyens,!tirent!profit!de!cette!liberté!de!
mouvement! dans! l’Union! européenne.15! Leurs! activités! illicites! sont! transfrontières! et!
s’étendent!à!plusieurs!Etats!membres!de!l’Union.!Les!trafics!suivent!des!routes!connues!qui!
partent!d’Etats!d’entrée,!continuent!par!des!Etats!de!passage!et!arrivent!à!l’Etat!de!distribution.!
Par! exemple,! la! résine! de! cannabis! produite! au! Maroc! entre! principalement! en! Espagne,!

!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

!BOUTAYEB!C.!(2017)!Droit)institutionnel)de)l’Union)européenne.)4ème!édition.!Issyflesf
Moulineaux!:!LGDJ.!
13
!EUROPOL!(2017)!European)Union)serious)and)organised)crime)threat)assessment)
(SOCTA).)!
14
!Article!26!(2)!TFUE!_!CLERGIE!J.L.,!A.!GRUBER!et!P.!RAMBAUT!(2016)!L’Union)
européenne.)4ème!édition.!Paris!:!Dalloz.!pp.!389f434!
15
!Ces!mesures!sont!notamment!les!mesures!compensatoires!prévues!par!la!Convention!
d’application!de!l’accord!de!Schengen!(1990)!ou!l’Union!douanière!européenne!(articles!30!à!
33!TFUE)!
12

14! !

traverse!la!France!et!arrive!aux!PaysfBas!d’où!elle!sera!revendue!dans!le!reste!de!l’Union.16!
La!contrebande!de!migrants!fait!partir!ces!personnes!notamment!de!Lybie,!les!fait!entrer!par!
l’Italie,! puis! passer! la! France! ou! l’Autriche! dans! l’espoir! de! rejoindre! la! GrandefBretagne,!
l’Allemagne!ou!les!Etats!scandinaves.17!L’élargissement!de!l’Union!européenne!vers!l’Est!en!
2004,!2007!et!2013!soulève!de!nouvelles!problématiques.!L’Union!comprend!désormais!sur!
son!territoire!la!«!route!du!Caucase!»!et!la!«!route!des!Balkans!»,!par!lesquelles!passent!de!
nombreux!trafics.18!L’héroïne,!produite!dans!le!«!croissant!d’or!»!(Afghanistan!et!Pakistan)!et!
transportée!jusqu’en!Turquie,!est!principalement!introduite!dans!l’Union!via!la!Bulgarie!et!la!
Grèce,!travèrse!tout!l’Europe!centrale!et!arrive!aux!PaysfBas!où!elle!sera!redistribuée.19!!
7."
La"mobilité"des"investissements"criminels"dans"l’Union"européenne."Ces!activités!
criminelles!génèrent!des!flux!financiers,!transfrontières!euxfaussi.!En!effet,!les!profits!qu’elles!
génèrent!ne!restent!pas!nécessairement!dans!l’Etat!membre!où!ils!ont!été!réalisés.!Ils!sont!
rapatriés!dans!l’Etat!d’origine!des!organisations!criminelles!ou!sont!investis!dans!des!activités!
licites! sur! place.! Il! est! essentiel! pour! les! criminels! d’introduire! leurs! profits! dans! l’économie!
légale!grâce!à!une!opération!de!blanchiment.20!Cela!leur!permet!de!pouvoir!effectivement!en!
jouir,!à!des!fins!diverses!:!financer!leur!train!de!vie,!acquérir!des!biens!ou!des!entreprises!pour!
faciliter! la! commission! d’autres! infractions! ou! générer! des! revenus! licites,! contrôler! un!
territoire,!étendre!une!influence!sur!la!société…21!Par!exemple,!les!organisations!criminelles!
étrangères! investissent! dans! le! secteur! immobilier! en! Espagne! et! France,! ces! deux! Etats!
membres!étant!des!points!de!passage!sur!la!route!des!trafics!et!des!pays!de!villégiature.22!Aux!
PaysfBas,!elles!investissent!principalement!dans!les!bars,!les!restaurant!et!les!commerces.23!
Les!mafias!italiennes!aiment!acquérir!des!entreprises,!dans!des!secteurs!variés!(construction,!
restauration,!traitement!des!déchets,!mais!aussi!récemment!énergies!renouvelables),!en!Italie!
ou!dans!d’autres!Etats!membres!(Espagne,!France,!Allemagne,!Roumanie…).24!!
8."
Le"danger"de"l’infiltration"de"l’économie"légale"par"les"organisations"criminelles."
Cette!infiltration!de!l’économie!légale!est!extrêmement!néfaste.!Elle!est!source!d’un!dommage!
collectif!indirect!qui!s’ajoute!à!celui,!direct,!causé!par!les!activités!criminelles!ellesfmêmes.!En!
effet,! l’investissement! de! capitaux! criminels! trouble! gravement! l’ordre! public! économique.25!
D’une!part,!lorsqu’il!est!réalisé!aux!fins!de!dissimulation,!il!représente!une!perte!de!ressources!
pour!le!financement!de!l’économie!légale.!En!effet,!les!criminels!n’investissent!pas!dans!le!but!
de!réaliser!un!gain!en!fonction!d’une!certaine!prise!de!risque,!comme!le!ferait!un!opérateur!

!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
16

!EUROPOL!(2017)!op.cit.)p.!36!
!Ibid.)p.!49!
18
!FAY!L.!(2012)!Criminalité)financière)et)organisée)dans)une)Europe)élargie.)Paris!:!
l’Harmattan.!pp.!31f47!(en!particulier)!
19
!EUROPOL!(2017)!op.cit.)p.!38!
20
!C’estfàfdire,!selon!l’article!6!de!la!convention!de!Strasbourg!du!Conseil!de!l’Europe!du!8!
novembre!1990,!toute!opération!de!conversion,!de!transfert,!de!dissimulation,!d’acquisition!
ou!de!détention!volontaires!du!produit!d’une!infraction.!!
21
!TRANSCRIME!(2015)!From)Illegal)Markets)to)Legitimate)Businesses):)the)Portfolio)of)
Organised)Crime)in)Europe.!HOME/2011/ISEC/AG/FINEC/4000002220,!p.!164!
22
!Ibid.)pp.!172f176!et!202f208!
23
!Ibid.)p.!200!
24
!Ibid.)pp.!159f160!
25
!ONUDC!(2015)!op.cit.!pp.!109f119!
17

!

15!

économique! rationnel.! Ayant! déjà! réalisé! un! profit! grâce! à! une! activité! illicite! lucrative,! ils!
cherchent!avant!tout!à!cacher!l’origine!criminelle!des!fonds!investis,!en!les!plaçant!dans!des!
secteurs! stables! et! opaques.! D’autre! part,! lorsque! l’investissement! des! fonds! illicites! dans!
l’économie!légale!obéit!à!une!réelle!logique!économique!(les!criminels!veulant!se!«!diversifier!»!
et! obtenir! des! gains! licites),! il! cause! des! distorsions! sur! les! marchés.! En! effet,! l’important!
capital!criminel!procure!aux!entreprises!infiltrées!des!capacités!de!financement!supérieures!à!
celles!des!entreprises!ordinaires.!Cela!leur!permet!de!dominer!les!marchés!légaux!en!fixant!
des! prix! déloyaux.! A! coté! de! cette! distorsion! de! concurrence,! l’investissement! cause!
également! une! distorsion! des! prix.! Par! exemple,! l’appétance! des! organisations! criminelles!
pour!les!investissement!dans!le!secteur!immobilier!peut!créer!des!bulles!spéculatives!qui!font!
augmenter! les! prix! du! logement! et! portent! préjudice! à! l’ensemble! des! consommateurs.! De!
manière! générale,! l’investissement! des! produits! du! crime! dans! l’économie! légale! corrompt!
cellefci,!exacerbe!les!inégalités!sociales,!brouille!les!statistiques!économiques,!désarme!les!
politiques!publiques!et!peut!créer!une!crise!de!confiance!entre!l’Etat!et!les!citoyens.!!
9."
Les"débuts"de"la"lutte"contre"la"criminalité"organisée"dans"l’Union"européenne."
C’est! relativement! récemment! que! la! nécessité! de! lutter! contre! la! criminalité! organisée! est!
devenue!un!enjeu!politique!pour!l’Union!européenne.26!En!effet,!c’est!aux!EtatsfUnis!que!la!
criminalité! organisée! a! été! perçue! pour! la! première! fois! comme! un! problème! de! société,!
appelant! l’intervention! des! pouvoirs! publics.! La! criminalité! organisée! désignait! alors! des!
phénomènes!de!violences!communautaires,!d’organisations!mafieuses!et!le!trafic!de!drogues!
qui!commençaient!à!s’épanouir!dans!les!années!1960.!Le!législateur!américain!a!adopté!une!
série! de! mesures! destinées! à! lutter! contre! cette! criminalité,! dont! la! plus! célèbre! est! le!
Racketeer)Influenced)and)Corrupt)Organiations)Act)(RICO)!de!1970.27!La!problématique!de!la!
criminalité! organisée! n’était! pas! aussi! présente! en! Europe! à! la! même! époque,! excepté! en!
Italie,!confrontée!depuis!le!XIXème!siècle!à!sa!mafia.!Au!cours!des!années!1980!et!au!début!
des!années!1990,!en!raison!notamment!de!l’expansion!mondiale!du!trafic!de!drogues,!la!police!
et! les! gouvernements! commencent! à! se! l’approprier! en! Allemagne,! aux! PaysfBas! et! au!
RoyaumefUni.!Puis!l’assassinat!des!juges!Falcone!et!Borsellino!en!1992!dans!le!contexte!de!
la!«!guerre!contre!la!mafia!»!en!Italie!a!été!un!choc!qui!a!fait!naître!une!volonté!politique!de!
lutter!contre!la!criminalité!au!niveau!européen.!La!première!démarche!significative!de!l’Union!
européenne!en!ce!sens!fut!le!programme!d’action!contre!la!criminalité!organisée!adopté!le!28!
avril!1997!par!le!Conseil.!Depuis,!de!nombreuses!initiatives!européennes!se!sont!succédées!
pour!lutter!contre!la!criminalité!organisée!et!son!inflitration!dans!l’économie.!!
10."
Le"dispositif"européen"antiQblanchiment."La!stratégie!de!l’Union!européenne!contre!
la!criminalité!organisée!comprend!d’abord!un!volet!préventif!:!la!lutte!contre!le!blanchiment.!Le!

!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
26

!DUYNE!P.C.!van!et!T.!VANDER!BEKEN!(2009)!The!incantations!of!the!EU!organised!
crime!policy!making.!Crime,)law)and)social)change,)Vol.!51!No.!2,!Pages!261f281,!pp.!263f
270!!
27
!SERGI!A.!(2015)!Organised!Crime!in!English!criminal!law:!Lessions!from!the!United!States!
on!conspiracy!and!criminal!enterprise.!Journal)of)Money)Laundering)Control,)Vol.!18!No.!2,!
Pages!182f201,!pp.!191f193!_!la!loi!RICO!facilite!notamment!la!répression!des!
commanditaires!d’actes!criminels!(en!dépassant!ainsi!le!modèle!anglofsaxon!de!la!
conspiracy)!et!introduit!des!mesures!de!confiscation!des!biens!acquis!grâce!à!une!activité!
criminelle.!!

16! !

blanchiment!de!capitaux!est!en!effet!inséparable!de!la!criminalité!organisée!(supra!n°!7).!Le!
Groupe! d’action! financière! (GAFI)! est! une! organisation! intergouvernementale! qui! émet! des!
recommandations!pour!optimiser!la!lutte!contre!le!blanchiment!et!le!financement!du!terrorisme.!
L’Union! européenne! a! souhaité! appliquer! ces! recommandations! de! manière! volontariste.!
Depuis!1991,!elle!a!adopté!quatre!directives!qui!ont!mis!en!place!un!dispositif!antifblanchiment!
européen.28!Il!s’agit!d’un!dispositif!décentralisé!qui!implique!les!professionnels!de!la!finance,!
du! droit,! du! chiffre! et! des! affaires.29! Ceuxfci! ont! des! obligations! de! vigilance! qu’ils! doivent!
respecter! dans! le! cadre! de! leurs! relations! avec! leurs! clients.! Ils! sont! notamment! tenus! de!
rechercher!l’origine!des!fonds,!d’identifier!les!personnes!qui!en!sont!les!bénéficiaires!effectifs!
et!de!faire!une!déclaration!en!cas!de!soupçon!de!blanchiment.!Dans!chaque!Etat!membre,!les!
cellules!de!renseignement!reçoivent!ces!déclarations,!les!analysent!et!informent!les!autorités.!
Signe! de! l’engagement! de! l’Union! européenne! dans! la! lutte! contre! le! blanchiment,! une!
proposition!de!modification!de!la!4ème!directive!a!été!déposée!par!la!Commission!le!5!juillet!
2016!et!est!en!cours!de!discussion!au!Conseil.30!
11."
Vers" un" dispositif" européen" de" droit" pénal." La! lutte! antifblanchiment! n’est! que! le!
volet!préventif!de!la!stratégie!de!l’Union!européenne!contre!la!criminalité!organisée.!L’Union!a!
souhaité!l’accompagner!d’un!volet!répressif,!à!travers!le!droit!pénal.!On!peut!définir!le!droit!
pénal!comme!«!la!branche!du!droit!à!l’occasion!de!laquelle!une!sanction!spécifique!–!la!peine!
–! est! prononcée,! au! nom! de! la! société,! suite! au! trouble! (…)! à! l’ordre! public! causé! par! la!
transgression!(…)!d’une!norme!tenue!pour!essentielle!».31!Le!droit!pénal!a!pour!objectif!de!
«! protéger! la! société! tout! en! respectant! les! droits! de! l’homme! ».! Le! droit! pénal,!
traditionnellement! lié! à! la! souveraineté! nationale,! est! longtemps! resté! dans! le! domaine! de!
compétence! exclusif! des! Etats.! Cependant,! à! partir! de! la! fin! du! XXème! siècle,! les! Etats!
européens! ont! pris! conscience! de! leur! impuissance! face! à! la! criminalité! transnationale! et!
organisée.!Les!criminels!tirent!profit!de!la!mondialisation,!augmentent!leurs!profits,!étendent!
leur!pouvoir,!tout!en!échappant!aux!poursuites!judiciaires!nationales,!stoppées!à!des!frontières!
qu’ils!ont!quant!à!eux!librement!franchies.!L’objectif!de!l’Union!européenne!de!créer!un!espace!
de!Liberté,!de!Sécurité!et!de!Justice!a!donc!été!consacré!en!1999.32!Ce!dernier!implique!la!
mise!en!place!d’un!espace!pénal!européen.!L’Union!européenne!s’est!progressivement!vue!
concéder!des!compétences!législatives!en!matière!de!droit!pénal.33!D’abord!anecdotiques,!ces!

!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
28

!Ces!directives!ont!successivement!été!adoptées!en!1991,!en!2001,!en!2005!et!en!2015.!
La!dernière,!la!directive!(UE)!2015/849!du!20!mai!2015,!devait!être!transposée!au!plus!tard!
par!les!Etats!membres!le!26!juin!2017.!
29
!METfDOMESTICI!A.!(2016)!The!Fight!against!Money!Laundering!in!the!EU!–!The!
Framework!Set!by!the!Fourth!Directive!and!its!Proposed!Enhancements.!Eucrim,)No.!4,!
Pages!170f178,!p.!171!
30
!EURfLEX!(2017)!Procédure)2016/0208/COD)–)Proposition)de)directive)du)Parlement)
européen)et)du)Conseil)modifiant)la)directive)(UE))2015/849)relative)à)la)prévention)de)
l’utilisation)du)système)financier)aux)fins)de)blanchiment)de)capitaux)et)du)financement)du)
terrorisme)et)la)directive)2009/101/CE)[site!internet].!Disponible!sur!:!http://eurf
lex.europa.eu/legalfcontent/FR/HIS/?uri=CELEX:52016PC0450![6!septembre!2017].!
31
!DREYER!E.!(2016)!Droit)pénal)général.)4ème!édition.!Paris!:!Lexis!Nexis.!p.!1!
32
!Titre!V!du!TFUE!
33
!MONTAINfDOMENAH!J.!(2006)!Le!droit!de!l’espace!judiciaire!pénal!européen!:!un!
nouveau!modèle!juridique!?!Cultures)&)Conflits,!No.!62,!Pages!149f168,!pp.!149f161!

!

17!

compétences!se!sont!élargies!pour!procurer!à!l’Union!deux!leviers!d’action!:!l’harmonisation!
des!droits!pénaux!nationaux!et!la!mise!en!œuvre!du!principe!de!reconnaissance!mutuelle!des!
décisions!judiciaires!pénales.34!Ces!pouvoirs!s’exercent!dans!des!limites!strictement!définies!
par! les! traités.! Dans! la! période! qui! a! suivi! le! traité! d’Amsterdam! (1999),! la! compétence! de!
l’Union! européenne! en! matière! pénale! était! d’abord! régie! par! la! méthode! dite!
intergouvernementale!(ou!coopérative),!selon!la!laquelle!les!actes!législatifs!(décisionsfcadre)!
devaient! être! adoptés! à! l’unanimité! par! les! représentants! des! Etats! membres! au! Conseil.35!
Depuis!le!traité!de!Lisbonne!(2009),!elle!est!partiellement!régie!par!la!méthode!communautaire!
(ou! intégrative),! selon! laquelle! le! pouvoir! législatif! revient! aux! institutions! communautaires.!
Actuellement,!les!actes!législatifs!européens!en!matière!pénale!(directives!et!règlements)!sont!
proposés!par!la!Commission!européenne!et!adoptés!par!le!Parlement!européen!et!le!Conseil!
(cofdécision).36! Désormais! doté! des! moyens! pour! mettre! en! place! une! véritable! politique!
pénale,!le!législateur!européen!a!recherché!parmi!les!meilleurs!possbilités!offertes!par!le!droit!
pénal! pour! lutter! contre! la! criminalité! organisée.! Il! a! arrêté! son! choix! sur! l’un! d’eux! :! la!
confiscation.!!
12."
La"confiscation"–"définition."La!confiscation!peut!se!définir!comme!«!l’acquisition!par!
l’Etat,! aux! fins! d’aliénation! à! son! profit,! de! tout! ou! partie! du! patrimoine! d’une! personne!
condamnée! ».37! Ainsi,! elle! revient! à! priver! définitivement! une! personne! de! son! droit! sur! un!
bien.!Elle!doit!être!distinguée!de!l’expropriation!pour!motif!d’intérêt!général.!Cellefci!permet!
d’ôter! à! une! personne! la! propriété! qu’elle! a! sur! un! bien,! indépendamment! de! son!
comportement,! en! contrepartie! d’un! juste! dédommagement.38! La! confiscation,! elle,! est!
justement!fondée!sur!la!caractérisation!d’un!comportement!illicite!en!rapport!avec!un!bien.!Ce!
rapport!peut!par!exemple!être!un!lien!de!causalité!entre!le!comportement!illicite!et!le!bien!que!
celuifci!a!engendré!:!le!«!butin!»!du!criminel.!La!confiscation!est!conçue!habituellement!comme!
une!peine!infligée!par!le!droit!pénal!à!une!personne!reconnue!coupable!d’une!infraction.!Cette!
peine!semble!être!directement!inspirée!par!la!doctrine!pénale!dite!utilitariste,!dont!le!théoricien!
le!plus!significatif!est!Jeremy!BENTHAM.!!
13."
La"confiscation"–"une"peine"utilitariste."La!doctrine!utilitariste!voit!dans!la!peine!un!
moyen! de! prévenir! la! criminalité,! contrairement! à! la! doctrine! pénale! dite! classique! selon!
laquelle!la!peine!doit!servir!avant!tout!à!réprimer!la!violation!d’un!devoir!moral!par!l’individu.!
En!vertu!du!principe!d’utilité,!fondement!de!sa!philophie,!BENTHAM!énonce!que!les!peines!
doivent! répondre! à! un! impératif! d’efficacité.! Cette! efficacité! sera! atteinte! lorsque! la! peine!
permet!d’influer!sur!le!calcul!d’opportunité!fait!par!le!délinquant.!Avant!d’agir,!celuifci!pèse!d’un!

!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
34

!L’harmonisation!des!droits!nationaux!consiste!à!faire!introduire!dans!les!législations!
pénales!des!Etats!membres!des!standards!minimaux!quant!à!la!définition!des!infractions!et!
des!peines.!La!reconnaissance!mutuelle!consiste!à!garantir!la!circulation!des!décisions!
judiciaires!pénales!dans!l’ensemble!de!l’Union!européenne.!Ces!concepts!seront!présentés!
en!détail!cifdessous!(infra!I)A)1)!et!II)A)1)).!
35
!BOUTAYEB!(2015)!op.cit.)pp.!236f242!
36
!Articles!82!et!suivants!TFUE!
37
!CORNU!G.!et!al.!(2014)!Vocabulaire)juridique.)10ème!édition.!Paris!:!Presses!universitaires!
de!France.!
38
!C’est!par!exemple!ce!qu’exige!expressément!l’article!17!de!la!déclaration!des!droits!de!
l’Homme!et!du!citoyen!de!1789.!!

18! !

côté!le!plaisir!qu’il!espère!retirer!de!son!acte,!et!de!l’autre!le!déplaisir!qu’il!craint!de!subir!:!
«!J’appelle!inefficaces!les!peines!qui!ne!pourraient!produire!aucun!effet!sur!la!volonté,!qui,!par!
conséquent! ne! serviraient! point! à! prévenir! des! actes! semblables.! (…)! Si! un! homme! était!
déterminé!par!une!crainte!supérieure!à!la!plus!grande!peine!légale,!ou!par!l’espoir!d’un!bien!
prépondérant,! il! est! clair! que! la! loi! aurait! peu! d’efficace! ».39! Pour! BENTHAM,! il! est! donc!
nécessaire! que! la! loi! pénale! prévoie! des! peines! variées,! afin! d’adapter! la! peine! au! mobile!
particulier!qui!pousse!le!criminel!à!agir.!Il!faut!de!plus!que!ces!peines!présentent!une!analogie!
avec!l’infraction!:!«!La!peine!se!gravera!plus!aisément!dans!la!mémoire,!elle!se!présentera!
plus!fortement!à!l’imagination,!si!elle!a!une!ressemblance,!une!analogie,!un!caractère!commun!
avec! le! délit.! (…)! Cherchez,! par! exemple,! le! motif! qui! a! fait! commettre! le! délit! :! vous!
rencontrerez! ordinairement! la! passion! dominante! du! délinquant,! et! vous! pourrez,! selon!
l’expression!proverbiale,!le!punir!là!où!il!a!péché.!Les!délits!de!cupidité!seront!bien!punis!par!
des! peines! pécuniaires,! si! les! facultés! du! délinquant! le! permettent! (…).40! La! peine! de!
confiscation!correspond!aux!préceptes!de!BENTHAM.!En!privant!l’infraction!de!sa!profitabilité,!
elle!est!de!nature!à!peser!sur!la!volonté!de!criminels!endurcis,!qui!craignent!parfois!moins!la!
privation! temporaire! de! liberté! que! la! privation! définitive! de! leurs! gains.41! Elle! établit! un!
parallèlisme,! perçu! comme! automatique! par! le! public,! entre! l’acte! illicite! et! sa! sanction! :!
richesse!corrompue!–!richesse!déchue.!La!confiscation!apparaît!donc!comme!particulièrement!
pertinente!dans!le!contexte!de!la!lutte!contre!la!criminalité!organisée,!dont!le!mobile!essentiel!
est!la!recherche!du!profit!(supra!n°!2).!
14."
La" confiscation" –" une" peine" réparatrice." En! plus! de! sa! fonction! préventive,! la!
confiscation! a! une! fonction! réparatrice.! Les! flux! financiers! issus! d’activités! illicites! peuvent!
avoir! une! incidence! corrosive! sur! l’économie! légale! (supra! n°! 8).! Ils! créent! également! une!
rupture!d’égalité!entre!les!citoyens!:!certains!s’enrichissent!sans!peine!dans!l’illégalité!là!où!
d’autres! s’efforcent! de! le! faire! dans! le! respect! de! la! légalité.! ! La! confiscation! des! biens!
illicitement!acquis!rétablit!rétroactivement!l’ordre!économique!dans!l’état!où!il!devrait!être!si!la!
loi!n’avait!pas!été!violée.!Elle!redonne!son!intégrité!à!l’économie!légale!en!assurant,!comme!il!
est!dit!couramment,!que!«!le!crime!ne!paie!pas!».42!!
15."
Précisions" terminologiques" :" confiscation," saisie," gel.! La! confiscation! est! une!
mesure! définitive.! Elle! ne! doit! pas! être! confondue! avec! la! saisie,! qui! désigne! la! mesure!
provisoire!d’immobilisation!et!de!dépossession!d’un!bien!au!cours!d’une!procédure.!La!saisie!
peut!avoir!pour!but!de!préserver!un!élément!de!preuve.!Elle!peut!également!servir!à!garantir!
l’exécution!de!la!décision!de!confiscation,!là!où!l’on!craint!que!le!bien!à!confisquer!pourraît!
être! détruit,! endommagé! ou! dissipé! avant! son! prononcé.! L’objet! de! notre! étude! est! la!
confiscation.!Les!saisies!ne!nous!intéressent!qu’à!titre!secondaire,!mais!elles!seront!parfois!
évoquées!là!où!elles!présentent!un!intérêt!particulier.!«!Saisie!»!est!le!terme!juridique!employé!

!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
39

!BENTHAM!J.!(1840)!Traité!de!législation!civile!et!pénale!in!:!BENTHAM!Œuvres)de)
Jérémy)Bentham)–)Tome)premier.)Bruxelles!:!société!belge!de!librairie!Hauman!et!Cie!
(traduction!:!E.!Dumont),!Pages!5f456,!p.!155!
40
!Ibid.)p.!161!
41
!ONUDC!(2014)!The)Italian)experience)in)the)management,)use)and)disposal)of)frozen,)
seized)and)confiscated)assets.!CAC/COSP/WG.2/2014/CRP.3,!pp.!15f16!
42
!On!peut!ici!citer!l’adage!«)Nemo)ex)delicto)consequatur)emolumentum)»!(«!Nul!ne!doit!
s’enrichir!par!son!délit!»).!

!

19!

par!le!droit!français.!Les!textes!législatifs!européens!utilisent!le!terme!autonome!de!«!gel!»,!
afin!d’englober!toutes!les!mesures!provisoires!prévues!par!les!droits!des!Etats!membres,!qui!
peuvent!varier!par!leur!désignation!ou!leur!fonctionnement.!Nous!emploierons!les!deux!termes!
en!tant!que!synonymes,!en!privilégiant!celui!de!«!gel!»!lorsqu’il!est!fait!référence!aux!textes!
européens!et!celui!de!«!saisie!»!dans!les!autres!occasions.!!
16."
Précisions" terminologiques" :" le" patrimoine" criminel." Etudier! la! confiscation!
suppose!de!définir!préalablement!son!objet!de!façon!précise.!Or,!une!multitude!de!termes!est!
couramment!employée!:!«!biens!mal!acquis!»,!«!biens!d’origine!illicite!»,!«!avoirs!criminels!»,!
«!argent!du!crime!»!…!Cela!crée!une!certaine!confusion!sur!ce!qui!doit!au!juste!être!confisqué.!
Il! nous! semble! que! l’objet! de! la! confiscation! ne! pourra! pas! être! aisément! compris! si! l’on!
considère!les!biens!individuellement.!Il!est!préférable!au!contraire!d’envisager!cet!objet!comme!
un!ensemble!unique!de!biens,!en!recourant!à!la!notion!civiliste!de!patrimoine.!En!droit!civil,!le!
patrimoine!est!défini!classiquement!comme!l’«!ensemble!des!biens!et!des!obligations!d’une!
même!personne!(…),!de!l’actif!et!du!passif,!envisagé!comme!formant!une!universalité!de!droit,!
un!tout!comprenant!non!seulement!ses!biens!présents!mais!aussi!ses!biens!à!venir!».43!Le!
patrimoine! est! en! quelque! sorte! tout! ce! qu’une! personne! possède! et! doit.! Le! droit! pénal!
reprend!fréquemment!les!concepts!du!droit!civil,!et!notamment!celui!de!patrimoine.!Mais!en!
vertu!de!son!principe!d’autonomie,!il!en!change!le!contenu!pour!en!retenir!une!approche!plus!
économique! et! physique! que! juridique.44! Ainsi,! les! biens! qui,! en! raison! de! leur! illicéité,! ne!
sauraient!intégrer!le!patrimoine!au!sens!civil!du!terme,!forment!le!patrimoine!au!sens!pénal!du!
terme! de! la! personne! qui! dispose! effectivement! de! ces! biens.45! Nous! proposons! donc! de!
désigner!l’objet!de!la!confiscation!comme!le!«!patrimoine!criminel!».46!Celuifci!contiendrait!tous!
les!biens!identifiés!comme!étant!en!rapport!avec!une!infraction!ou!une!activité!illicite!et!que!la!
loi! autorise! à! confisquer.! Dans! le! contexte! de! notre! étude,! l’expression! de! «! patrimoine!
criminel!»!nous!semble!plus!appropriée!que!celle!de!«!patrimoine!d’origine!criminelle!».47!Cette!
dernière!pourrait!en!effet!donner!l’impression!que!la!confiscation!serait!réduite!au!seul!produit!
généré!par!l’infraction!ou!l’activité!illicite.!Or,!nous!verrons!que!la!confiscation!peut!porter!sur!
des!biens!d’origine!licite!qui!ont!été!«!souillés!»!par!leur!proximité!avec!des!biens!d’origine!
illicite.! L’expression! de! «! patrimoine! criminel! »! fait! ressortir! une! idée! directrice! :! une!
«!stigmatisation!»!préalable!du!patrimoine!d’une!personne,!qui!justifie!la!mise!en!œuvre!de!la!
confiscation.!!
17."
Précisions"terminologiques":!les"biens."Comme!la!notion!de!patrimoine,!la!notion!de!
bien!est!issue!du!droit!civil!et!se!conçoit!de!manière!autonome!en!droit!pénal.!On!pourrait!dire!
que! «! le! bien! en! droit! criminel! est! une! chose! effectivement! appropriée! apte! à! circuler!

!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
43

!CORNU!(2014)!op.cit.))
!BESOMBES!L.!(2015)!Le)patrimoine)d’origine)criminelle.)Thèse!de!doctorat,!Université!
Toulouse!1!Capitole,!pp.!74!et!s.!
45
!Ibid.)p.!162.!Selon!Mme.!Lydie!BESOMBES,!«!il!n’existe!pas!un!patrimoine!de!la!matière!
civile!et!un!patrimoine!de!la!matière!pénale!_!mais!un!patrimoine!vu!par!la!matière!civile!et!un!
patrimoine!vu!par!la!matière!pénale!».!!
46
!Nous!empruntons!le!terme!de!«!patrimoine!criminel!»!à!M.!le!professeur!SEGONDS!:!
SEGONDS!M.!(2016)!Blanchiment.!In!:!Répertoire!de!droit!pénal!et!de!procédure!pénale.!
Dalloz!:!Paris,!points!18!et!s.!
47
!BESOMBES!(2015)!op.cit.)
44

20! !

juridiquement! ».48! Par! «! bien! »,! nous! entendrons! donc! tout! type! de! biens! :! meuble! ou!
immeuble,!identifié!ou!fongible,!matériel!ou!immatériel…!
18."
Les" systèmes" nationaux" de" confiscation" :" une" source" d’inspiration" pour" le"
législateur" européen." C’est! principalement! à! travers! la! confiscation! du! patrimoine! criminel!
que! l’Union! européenne! souhaite! lutter! contre! la! criminalité! organisée! dans! l’espace! pénal!
européen.! Cependant,! le! législateur! européen! n’a! pas! inventé! la! confiscation.! Cellefci! était!
déjà!fermement!ancrée!dans!les!systèmes!juridiques!de!plusieurs!Etats!membres.!C’est!au!
sein!de!ces!droits!nationaux!qu’elle!a!été!développée,!en!s’adaptant!aux!traditions!juridiques!
et!à!la!réalité!criminologique!particulières!des!Etats!membres.!Il!en!résulte!un!régime!de!la!
confiscation!innovant!et!diversifié!en!Europe,!tel!qu’il!a!été!patiemment!construit!et!amélioré!
par! les! législateurs! nationaux.! La! confiscation! peut! se! concevoir! différemment! quant! à! sa!
forme,!son!objet,!sa!procédure,!ses!exécutants…!Les!Etats!ont!mis!au!point!ce!que!l’on!peut!
appeler! des! systèmes! nationaux! de! confiscation,! c’estfàfdire! un! dispositif! binaire! composé!
d’un! cadre! juridique! (infractions,! procédures,! peines)! et! d’un! cadre! opérationnel! (autorités,!
ressources,! enquête…)! spécifiquement! dédiés! à! la! confiscation! du! patrimoine! criminel.!
L’Union!n’a!eu!qu’à!puiser!dans!cette!richesse,!pour!tenter!de!donner!à!la!confiscation!une!
dimension!européenne.!Un!tel!projet!suppose!de!satisfaire!à!deux!conditions.!!
19."
Permettre" une" confiscation" homogène" du" patrimoine" criminel" dans" l’espace"
pénal"européen."La!première!façon!dont!le!législateur!européen!peut!ancrer!la!confiscation!
du!patrimoine!criminel!dans!l’espace!pénal!européen!est!de!faire!que!cellefci!soit!universelle.!
La! notion! d’espace! suppose! en! effet! une! certaine! uniformité.! Il! faut! s’assurer! que! la!
confiscation!puisse!être!ordonnée!et!exécutée!par!l’ensemble!des!Etats!membres!sur!leurs!
territoires! respectifs.! En! effet,! le! patrimoine! criminel! peut! circuler! librement! dans! le! marché!
unique!européen.!L’espace!pénal!européen!ne!devrait!souffir!d’aucune!lacune!et!le!patrimoine!
criminel! devrait! pouvoir! être! appréhendé! où! qu’il! se! situe! dans! cet! espace.! L’Union!
européenne! doit! encourager! les! Etats! membres! qui! sont! dépourvus! d’un! système! de!
confiscation!adéquat!à!s’en!doter.!Ainsi,!le!premier!objectif!du!législateur!européen!doit!être!
de!renforcer!l’homogénéité!de!la!confiscation!dans!l’espace!pénal!européen.!!
20."
Permettre"une"confiscation"efficace"du"patrimoine"criminel"dans"l’espace"pénal"
européen.! La! seconde! façon! dont! le! législateur! européen! peut! ancrer! la! confiscation! du!
patrimoine! criminel! dans! l’espace! pénal! européen! est! de! garantir! l’efficacité! de! cellefci.! La!
confiscation!ne!doit!pas!englober!une!fraction!seulement!du!patrimoine!criminel.!Elle!doit!avoir!
vocation! à! capter! l’intégralité! de! ce! patrimoine,! afin! de! prévenir! tout! préjudice! qu’il! pourrait!
causer!à!la!société!ou!à!l’économie.!Pour!cela,!il!est!nécessaire!que!les!Etats!membres!se!
dotent! de! moyens! juridiques! et! opérationnels! appropriés,! dans! le! respect! des! droits!
fondamentaux.! Leurs! systèmes! de! confiscation! doivent! être! performants! afin! de! pouvoir!
surmonter!les!éventuels!obstacles!rencontrés!dans!l’appréhension!du!patrimoine!criminel.!Ces!
obstacles!peuvent!être!de!droit!ou!de!fait,!élaborés!par!les!criminels!ou!involontaires.!Il!faut!
aussi! que! ces! systèmes! soient! suffisamment! perméables! aux! décisions! de! confiscation!
étrangères,! afin! que! les! frontières! intérieures! n’entravent! pas! la! confiscation! du! patrimoine!

!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
48

!Ibid.)p.!157!

!

21!

criminel.!Ainsi,!le!second!objectif!du!législateur!européen!doit!être!de!renforcer!l’efficacité!de!
la!confiscation!dans!l’espace!pénal!européen.!!
21."
Une" intervention" du" législateur" européen." Depuis! 2001,! l’Union! européenne! a!
adopté!une!série!d’actes!législatifs!spécifiquement!dédiés!à!la!confiscation.!Ils!sont!destinés!
à!mettre!en!place,!au!sein!de!l’espace!pénal!européen,!un!cadre!commun!de!la!confiscation,!
ainsi!que!de!la!coopération!internationale!en!matière!de!confiscation.!Ils!ont!une!incidence!sur!
différents!aspects!des!systèmes!nationaux!:!les!caractéristiques!juridiques!de!la!confiscation,!
les!pouvoirs!des!autorités,!la!traçabilité!du!patrimoine!criminel,!les!modalités!de!la!coopération!
judiciaire! dans! les! affaires! transfrontières…! Ces! mesures! ont! vocation! à! améliorer! les!
systèmes!nationaux!et!à!optimiser!la!captation!du!patrimoine!criminel!dans!l’Union.!!
22."
Problématique."Notre!étude!a!pour!objectif!de!donner!un!aperçu!et!une!évaluation!de!
la!manière!dont!le!patrimoine!criminel!est!actuellement!confisqué!dans!l’Union!européenne.!
Quelle! a! été! l’action! politique! du! législateur! européen! depuis! les! années! 2000! ?! Quels!
changements!aftfelle!apportés!à!la!confiscation!en!Europe!?!Comment!le!patrimoine!criminel!
devraitfil!être!confisqué!dans!l’espace!pénal!européen!?!Comment!l’estfil!en!pratique!dans!les!
Etats! membres! ?! Mais! notre! interrogation! centrale! détermine! la! réponse! à! la! question! du!
succès! de! la! politique! pénale! européenne! contre! la! criminalité! organisée! :! le! patrimoine!
criminel!peutfil!être!confisqué!de!manière!homogène!et!efficace!dans!l’ensemble!de!l’Union!
européenne!?!
23."
Précision"Q"Une"analyse"de"droit"comparé.!Notre!analyse!va!nous!amener!à!étudier!
en!détail!les!systèmes!de!confiscation!de!quelques!Etats!membres.!Il!n’est!pas!question!ici!
d’étudier!les!systèmes!de!l’ensemble!des!Etats!membres!de!l’Union!européenne.!Cela!serait!
un!travail!fastidieux!et!peu!adapté!à!notre!exercice.!Il!s’agit!plutôt!de!montrer!les!dynamiques!
divergentes!entre!les!différents!systèmes,!à!l’aide!d’exemples!individuels.!Le!choix!des!Etats!
membres!étudiés!s’explique!par!des!raisons!didactiques!et!linguisitiques.!D’une!part,!il!permet!
d’illustrer!la!typologie!des!systèmes!de!confiscation!nationaux!à!l’aide!des!exemples!les!plus!
significatifs.!D’autres!part,!il!est!malheureusement!restreint!par!la!barrière!de!langue,!qui!nous!
empêche!d’accéder!facilement!aux!droits!des!Etats!membres!d’Europe!centrale!et!de!l’Est.49!
Ce!choix!est!donc!purement!objectif!et!ne!procède!pas!d’une!volonté!de!présenter!tel!ou!tel!
système!national!sous!un!jour!meilleur.!!
Notre!étude!impose!de!procéder!en!deux!temps.!Il!faut!d’abord!examiner!précisément!
les!différents!systèmes!de!confiscation!nationaux!qui!composent!l’espace!pénal!européen!(I).!
Il!faut!ensuite!observer!la!manière!dont!ces!différents!systèmes!interagissent!(II).!
!

!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
49

!Par!«!nous!»,!il!est!ici!question!de!l’auteur.!!

22! !

!

I)! La!coexistence!de!différents!systèmes!de!
confiscation!nationaux!dans!l’Union!européenne!
24."
Élaborer" un" cadre" européen" commun" de" la" confiscation." Au! sein! de! l’Union!
européenne,! chaque! Etat! membre! dispose! de! son! propre! système! de! confiscation! du!
patrimoine! criminel.! Ces! nombreux! systèmes,! qui! présentent! des! différences,! coexistent.!
L’action!du!législateur!européen!a!visé!à!harmoniser!ces!systèmes!afin!de!les!faire!converger!
et!de!dégager!ainsi!un!cadre!européen!commun!de!la!confiscation.!!
Malgré! ces! mesures! d’harmonisation,! les! systèmes! de! confiscation! nationaux!
conservent! de! nombreuses! particularités.! Des! différences! importantes! perdurent,! tant! au!
niveau!du!cadre!juridique!(A)!que!du!cadre!opérationnel!(B)!de!ces!systèmes.!Il!semble!exister!
encore! des! marges! de! manœuvre! à! exploiter! afin! de! mieux! faire! converger! les! différents!
systèmes!nationaux!(C).!

A)! Le!cadre!juridique!de!la!confiscation!dans!l’Union!
européenne!
25."
La" nécessité" d’un" cadre" juridique." La! confiscation! est! une! mesure! coercitive! qui!
porte!atteinte!aux!droits!fondamentaux!de!la!personne!qui!la!subit.!Le!principe!de!l’Etat!de!droit!
impose!donc!qu’on!lui!confère!un!cadre!juridique.!Les!règles!régissant!la!confiscation!doivent!
être! posées! de! manière! précise! et! complète! par! le! droit.! Or,! l’autonomie! des! législateurs!
nationaux!fait!que!chaque!système!national!offre,!potentiellement,!un!cadre!juridique!différent!
à!la!confiscation!du!patrimoine!criminel.!!
Le!mouvement!d’harmonisation!des!systèmes!nationaux!initié!par!l’Union!européenne!
a! donc! consisté! en! premier! lieu! à! élaborer! un! cadre! juridique! européen! commun! de! la!
confiscation,!au!sein!duquel!les!droits!nationaux!devraient!s’insérer!(1).!Malgré!cela,!les!droits!
nationaux!restent!hétérogènes!et!suivent!des!modèles!différents!(2).!!

1)!Le!cadre!du!droit!de!l’Union!européenne!!
Le! droit! de! l’Union! européenne! a! fixé! une! série! de! standards! minimaux! de! la!
confiscation!du!patrimoine!criminel,!que!les!Etats!membres!doivent!transposer!(b).!L’adoption!
de!ces!standards!minimaux!procède!d’une!volonté!politique!exprimée!d’harmoniser!des!droits!
nationaux!de!la!confiscation!(a).!!

a)! Une!volonté!politique!d’harmoniser!des!droits!nationaux!
26."
Le" cadre" juridique" international.! Un! premier! rapprochement! des! droits! des! Etats!
membres!concernant!la!confiscation!du!patrimoine!criminel!a!déjà!eu!lieu,!indépendamment!
de!l’action!de!l’Union!européenne.!Des!conventions!internationales!ont!imposé!l’introduction!
de!la!confiscation!dans!le!droit!des!Etats!parties.!C’est!le!cas!des!conventions!de!l’ONU!contre!

!

23!

la!criminalité,!qui!prévoient!le!recours!à!la!confiscation!dans!des!domaines!spécifiques!de!la!
criminalité!transnationale,!ainsi!que!de!la!convention!de!Strasbourg!du!Conseil!de!l’Europe.50!
Les!Etats!membres!de!l’Union!ont!presque!tous!signé!ces!conventions!ou!y!adhèrent.51!Le!
droit!international!pousse!donc!à!l’introduction!de!la!confiscation!dans!les!systèmes!juridiques!
des! Etats! membres! et! à! sa! généralisation.! Cependant,! ces! obligations! internationales! ne!
permettent!pas!de!parler!d’une!véritable!harmonisation!des!droits!nationaux.!Elles!n’imposent!
pas!aux!Etats!parties!d’adopter!un!arsenal!juridique!complet,!comprenant!une!vaste!gamme!
de!formes!de!confiscations.52!De!plus,!les!formes!de!confiscation!qu’elles!imposent!ne!sont!
pas!décrites!avec!une!précision!suffisante,!ce!qui!peut!conduire!les!Etats!parties!à!prendre!
des! directions! différentes.! Ainsi,! une! harmonisation! effective! des! droits! nationaux! devait!
passer!par!droit!de!l’Union!européenne.!!!
27."
Le" pouvoir" d’harmonisation" de" l’Union" européenne.! L’harmonisation! des! droits!
nationaux!est,!avec!le!principe!de!reconnaissance!mutuelle!(infra!n°!154!et!s.),!l’un!des!leviers!
d’action! de! l’Union! européenne! en! matière! de! droit! pénal.! L’harmonisation! consiste! à! faire!
converger! les! droits! nationaux! en! fixant! des! standards! juridiques! que! ces! droits! doivent!
épouser.!Ces!standards!concernent!la!définition!des!infractions!pénales,!la!procédure!pénale,!
mais!aussi!les!sanctions!applicables,!c’estfàfdire!la!peine!attachée!à!l’infraction.!Le!pouvoir!
d’harmonisation!de!l’Union!en!droit!pénal!a!pris!de!l’importance!au!gré!des!traités!successifs.53!
Le! traité! d’Amsterdam! (1999)! permettait! au! Conseil! de! l’Union! européenne! d’«! adopter!
progressivement! des! mesures! instaurant! des! règles! minimales! relatives! aux! éléments!
constitutifs! des! infractions! pénales! et! aux! sanctions! applicables! dans! les! domaines! de! la!
criminalité,!du!terrorisme!et!du!trafic!de!drogue!»)par!le!biais!de!décisionsfcadres.54!Puis!le!
traité!de!Lisbonne!(2009)!a!fixé!les!limites!actuelles!du!pouvoir!d’harmonisation.!Le!Parlement!
européen! et! le! Conseil! peuvent! désormais! adopter! des! directives,! selon! la! procédure!
législative!ordinaire,!pour!«!établir!des!règles!minimales!relatives!à!la!définition!des!infractions!
pénales!et!des!sanctions!dans!les!domaines!de!la!criminalité!particulièrement!grave!revêtant!

!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
50

!Article!5!de!la!convention!de!Vienne!contre!le!trafic!illicite!de!stupéfiants!et!de!substances!
psychotropes!(1988),!article!12!de!la!convention!de!Palerme!contre!la!criminalité!
transnationale!organisée!(2000),!article!31!de!la!convention!de!Mérida!contre!la!corruption!
(2004)!et!article!2!de!la!convention!de!Strasbourg!(1990)!
51
!ONUDC!(2017)!Dépositaire)–)Etat)des)traités![site!internet].!Disponible!sur!:!
https://treaties.un.org/Pages/ViewDetails.aspx?src=TREATY&mtdsg_no=VIf
19&chapter=6&clang=_fr,!
https://treaties.un.org/Pages/ViewDetails.aspx?src=TREATY&mtdsg_no=XVIIIf
12&chapter=18&clang=_fr,!http://www.unodc.org/unodc/en/corruption/ratificationfstatus.html!
[2!septembre!2017].!_!CONSEIL!DE!L’EUROPE!(2017)!Bureau)des)traités)–)état)des)
signatures)et)ratifications)du)traité)198.![site!internet].!Disponible!sur!:!
http://www.coe.int/fr/web/conventions/fullflist/f
/conventions/treaty/198/signatures?p_auth=GcA4C9LT![2!septembre!2017].!
52
!Les!conventions!de!l’ONU!ne!prévoient!que!la!confiscation!en!nature!des!instruments!et!
des!produits!de!l’infraction.!La!convention!de!Strasbourg!ne!prévoit!que!la!confiscation!en!
nature!et!en!valeur.!Pour!une!explication!de!ces!différentes!formes!de!confiscation,!voir!infra!
n°!34!et!38.!
53
!GRASS!R.!et!C.!SOULARD!(2010)!Fascicule!496!:!Droit!de!l’Union!européenne!et!matière!
pénale.!In!:!Jurisclasseur)Europe)Traité.)Paris!:!Lexis!Nexis,)points!4!à!8!!
54
!Articles!31!(1)!e)!et!34!(2)!b)!TUE!(ancien)!

24! !

une!dimension!transfrontière!»!ou!«!pour!assurer!la!mise!en!œuvre!efficace!d’une!politique!de!
l’Union!dans!un!domaine!ayant!fait!l’objet!de!mesures!d’harmonisation!».55!!
28."
Une"volonté"politique"d’harmonisation"des"systèmes"nationaux.""Dans!le!cadre!de!
la! construction! d’un! espace! pénal! européen,! l’Union! a! décidé! d’user! de! son! pouvoir!
d’harmonisation!afin!d’ancrer!solidement!la!confiscation!dans!les!droits!nationaux.!La!première!
initiative!en!ce!sens!a!été!l’adoption!de!l’action!commune!98/699/JAI!du!3!décembre!1998!et!
de!la!décisionfcadre!2001/500/JAI!du!26!juin!2001.!Ces!instruments!étaient!destinés!à!assurer!
une! application! homogène! de! la! convention! de! Strasbourg! par! tous! les! Etats! membres! de!
l’Union,!en!interdisant!à!ces!derniers!de!formuler!des!réserves!quant!aux!dispositions!de!cette!
convention! portant! obligation! d’introduire! la! confiscation! dans! les! droits! nationaux! (supra!
n°!26).56!Mais!ceci!n’a!pas!été!jugé!suffisant.!Ainsi,!à!la!veille!des!années!2000,!le!Conseil!
européen! recommandait! «! le! rapprochement! des! dispositions! de! droit! et! de! procédure! en!
matière!pénale!sur!le!blanchiment!d’argent!(notamment!en!matière!de!dépistage,!de!gel!et!de!
confiscation!d’avoirs)!»57,)grâce!à!l’adoption!d’un)instrument)«!appelant!les!États!membres!à!
revoir!leur!législation!et!son!application!concernant!les!décisions!relatives!au!dépistage,!au!
gel,! à! la! saisie! et! à! la! confiscation! des! avoirs! résultant! de! la! criminalité! »58.! Cette! volonté!
politique!a!été!à!l’origine!de!deux!mouvements!d’harmonisation.
29."
Le" premier" mouvement" d’harmonisation" :" la" décisionQcadre" 2005/212/JAI." La!
décisionfcadre!2005/212/JAI!du!24!février!2005!a!été!le!premier!instrument!d’harmonisation!
de! droit! de! l’Union.! Elle! «! vise! à! garantir! que! tous! les! Etats! membres! disposent! d’une!
réglementation!efficace!en!matière!de!confiscation!des!produits!du!crime,!notamment!en!ce!
qui!concerne!la!charge!de!la!preuve!quant!à!l’origine!des!avoirs!détenus!par!une!personne!
reconnue! coupable! d’une! infraction! liée! à! la! criminalité! organisée! ».59! Contrairement! à! la!
décisionfcadre! 2001/500/JAI,! la! décisionfcadre! 2005/212/JAI! ne! fait! aucune! référence! à! la!
convention!de!Strasbourg!et!contient!une!description!précise!des!mesures!à!harmoniser.!Sa!
transposition!dans!les!droits!des!Etats!membres!devait!être!achevée!le!15!mars!2007.!
30."
Le"second"mouvement"d’harmonisation":"la"directive"2014/42/UE."Cependant,!la!
décisionfcadre! 2005/212/JAI! n’a! pas! apporté! le! niveau! d’harmonisation! attendu.! Dans! sa!
communication! du! 20! novembre! 2008,! la! Commission! européenne" a! estimé! que! le!
renforcement!de!la!cohérence!du!cadre!juridique!de!la!confiscation!et!son!amélioration!étaient!
une! priorité! stratégique.60! Elle! a! appelé! à! une! refonte! des! instruments! actuels! et! à!

!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
55

!Article!83!(1)!et!(2)!TFUE!
!Article!premier!de!la!décisionfcadre!2001/500/JAI.!L’interdiction!d’émettre!des!réserves!ne!
s’appliquait!que!dans!la!mesure!où!l’infraction!est!punie!d’une!peine!privative!de!liberté!ou!
d’une!mesure!de!sûreté!d’une!durée!maximale!supérieure!à!un!an.!!
57
!CONSEIL!EUROPÉEN!(1999)!Conseil)européen)de)Tampere)des)15)et)16)octobre)–!vers)
une)Union)de)liberté,)de)sécurité)et)de)justice.!point!55.!!
58
!CONSEIL!EUROPÉEN!(2000)!Prévention)et)contrôle)de)la)criminalité)organisée):)une)
stratégie)de)l'Union)européenne)pour)le)prochain)millénaire,!JO!C!124!du!3.5.2000,!p!1,!
Recommandation!n°16!
59
!Considérant!10!de!la!décisionfcadre!2005/212/JAI!
60
!COMMISSION!EUROPÉENNE!(2008)!Communication)de)la)Commission)du)20)novembre)
2008)au)Parlement)européen)et)au)Conseil)–)Produits)du)crime)organisé)#))Garantir)que)le)
crime)ne)paie)pas.)COM(2008)766!final,!point!7!
56

!

25!

l’harmonisation!de!nouvelles!formes!de!confiscations.!Il!s’en!est!suivi!l’adoption!de!la!directive!
2014/42/UE!du!3!avril!2014.!Son!champ!d’application!matériel!est!plus!restreint!que!celui!de!
la! décisionfcadre! 2005/212/JAI! et! ne! concerne! que! certaines! infractions! graves! :! le! faux!
monnayage,!le!blanchiment!d’argent,!la!cybercriminalité,!la!corruption,!le!trafic!de!drogue…61!
Ainsi,!la!directive!ne!remplace!pas!la!décisionfcadre!et!les!deux!instruments!se!superposent.!
La!transposition!de!la!directive!devait!être!achevée!le!4!octobre!2015.!!

b)! Les!standards!minimaux!de!confiscation!imposés!par!l’Union!
européenne62!
31."
La"variété"des"formes"de"confiscation"imposées."La!décisionfcadre!et!la!directive!
décrivent!et!imposent!un!certain!nombre!de!formes!de!confiscation.!Cellesfci!composent!un!
arsenal!juridique!varié,!destiné!à!permettre!une!captation!optimale!du!patrimoine!criminel!en!
évitant!les!obstacles!de!droit!ou!de!fait!à!la!mise!en!œuvre!de!la!confiscation.!Il!s’agit!d’une!
typologie,! d’un! cadre! dans! lequel! les! Etats! membres! bénéficient! d’une! certaine! marge! de!
manœuvre! pour! transposer! à! leur! façon! les! différentes! formes! de! confiscation! imposées.!
S’agissant!de!standards!minimaux,!les!Etats!membres!sont!libres!d’adopter!des!dispositions!
plus! sévères! et! d’étendre! l’application! de! la! confiscation! aufdelà! des! exigences!
européennes.63"
32."
Le"choix"de"la"confiscation"fondée"sur"une"condamnation"pénale."La!confiscation!
du!patrimoine!criminel!ne!se!conçoit!pas!nécessairement!à!travers!le!prisme!du!droit!pénal.!
Les! systèmes! de! certains! Etats! membres! connaissent! des! mesures! de! confiscation! qui! ne!
sont!pas!fondées!sur!une!condamnation,!ou!qui!ne!sont!même!pas!ordonnées!dans!le!cadre!
d’une!procédure!pénale!(infra!n°!67!et!s.,!74!et!s.).!Cependant,!le!législateur!européen!a!fait!
le!choix!d’harmoniser!les!droits!nationaux!à!travers!la!conception!classique!de!la!confiscation!
fondée! sur! une! condamnation! pénale.! Les! standards! européens! sont! essentiellement! des!
peines,!décidées!par!des!juridictions!pénales!et!infligées!à!une!personne!reconnue!coupable.!"
33."
Illustration."Pour!mieux!illustrer!les!différents!standards!européens!de!confiscation,!on!
pourra!les!appliquer!au!cas!d’école!suivant.64!Une!personne!se!livre!à!un!trafic!de!drogue.!Elle!
est! interpelée! en! flagrance! par! la! police! le! 31! août! 2017.! L’enquête! permet! d’établir! avec!
certitude!des!faits!de!trafic!de!stupéfiants!pour!la!période!du!1er!au!31!août!2017,!bien!que!
certains!éléments!laissent!penser!que!le!trafic!a!débuté!avant,!le!1er!janvier!2017.!Les!faits!du!
1er! au! 31! août! ont! généré! un! produit! illicite! de! 3000! €.! Parmi! cette! somme,! 1000! €! ont! été!
dépensés!par!la!personne,!1000!€!ont!été!saisis!en!liquide!dans!son!logement,!1000!€!ont!été!
transmis!à!son!frère!qui!les!a!placés!sur!son!compte!en!banque.!L’enquête!patrimoniale!révèle!
par!ailleurs!que!la!personne!perçoit!1000!€!par!mois!de!son!emploi,!mais!que!ses!dépenses!
et!son!train!de!vie!excèdent!largement!ce!que!lui!permettent!ses!ressources!licites!déclarées.!

!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
61

!Article!3!de!la!directive!2014/42/UE.!Les!infractions!énumérées!ont!toutes!été!
harmonisées!au!niveau!européen.!
62
!Un!tableau!récapitulatif!des!exigences!de!la!décisionfcadre!et!de!la!directive!est!joint!en!
63
!Considérant!22!de!la!directive!2014/42/UE!
64
!Cas!imaginaire,!destiné!à!illustrer!dans!un!exemple!unique!les!caractéristiques!de!chaque!
forme!de!confiscation.!!

26! !

La!disparité!entre!les!revenus!licites!du!suspect!et!ses!dépenses!est!estimée!à!10000!€!pour!
la!période!allant!du!1er!janvier!au!31!juillet!2017.!La!personne!est!reconnue!coupable!des!faits!
de!trafic!de!stupéfiants!pour!la!période!du!1er!au!31!août!2017!et!condamnée!à!une!peine!de!
confiscation.!"

(1)!La!confiscation!en!nature!
34."
Objet" de" la" confiscation" en" nature." La! confiscation! en! nature! est! la! forme! de!
confiscation!la!plus!simple!et!la!plus!évidente.!Elle!peut!porter!sur!le!produit!d’une!infraction.!
Le!produit!de!l’infraction!est!la!valeur!tirée!de!la!réalisation!de!l’infraction,!c’estfàfdire!le!résultat!
économique!de!l’infraction.65!Le!produit!peut!être!direct!ou!indirect.!Il!est!direct!lorsque!la!valeur!
obtenue!est!la!conséquence!immédiate!de!la!réalisation!de!l’infraction.!Le!produit!direct!est!
donc!souvent!l’objet!même!de!l’infraction.!Par!exemple,!la!chose!volée!est!le!produit!direct!du!
vol.!Le!produit!est!indirect!lorsque!la!valeur!obtenue!n’est!pas!la!conséquence!immédiate!de!
la!réalisation!de!l’infraction.!Il!s’est!opéré!ultérieurement!une!transformation!ou!une!valorisation!
du!produit!direct!de!l’infraction.!!Par!exemple,!le!prix!qu’obtient!le!voleur!qui!vend!la!chose!qu’il!
a!dérobée!est!le!produit!indirect!du!vol.!"
35."
Exigence" probatoire" :" la" preuve" d’un" lien" entre" l’objet" de" la" confiscation" et"
l’infraction."Par!son!objet!même,!la!confiscation!en!nature!suppose!que!soit!démontré!un!lien!
entre! l’infraction! et! son! produit.! Elle! ne! pourra! être! mise! en! œuvre! si! la! preuve! n’est! pas!
apportée!que!l’infraction!considérée!a!généré!un!produit!identifié.!"
36."
Illustration."Dans!le!cas!pratique!exposé!plus!haut!(supra!n°!33),!la!confiscation!en!
nature! peut! porter! uniquement! sur! les! 1000! €! trouvés! en! liquide! dans! le! logement! du!
condamné.!Il!s’agit!du!seul!bien!disponible!dans!le!patrimoine!de!ce!dernier!dont!il!a!été!établi!
qu’il!était!le!produit!de!l’infraction.!"
37."
Champ"de"l’harmonisation."La!décisionfcadre!impose!aux!Etats!membres!le!recours!
à!la!confiscation!en!nature!pour!toutes!les!infractions!pénales!passibles!d’une!peine!privative!
de!liberté!d’une!durée!supérieure!à!un!an.66!La!directive!l’impose!pour!toutes!les!infractions!
relevant!de!son!champ!d’application!matériel.67"

(2)!La!confiscation!en!valeur!
38."
Objet"de"la"confiscation"en"valeur."La!confiscation!en!valeur!est!également!appelée!
confiscation!par!équivalent.!Elle!ne!porte!pas!sur!le!produit!de!l’infraction!luifmême,!mais!sur!
une!valeur!équivalente!dans!le!patrimoine!de!l’auteur!de!l’infraction.!Une!valeur!patrimoniale!
est!généralement!plus!aisée!à!appréhender!qu’un!bien!identifié.!Cette!forme!de!confiscation!a!

!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
65

!Selon!l’article!2!de!la!directive,!le!produit!est!«)tout)avantage)économique)tiré,)directement)
ou)indirectement,)d’infractions)pénales)k)il)peut)consister)en)tout)type)de)bien)et)comprend)
tout)réinvestissement)ou)toute)transformation)ultérieurs)des)produits)directs)et)tout)autre)gain)
de)valeur)».!L’article!premier!de!la!décisionfcadre!décrit!le!produit!de!l’infraction!en!des!
termes!similaires.!!!
66
!Article!2!(1)!de!la!décisionfcadre!2005/212/JAI!
67
!Article!4!(1)!de!la!directive!2014/42/UE!

!

27!

donc! l’avantage! de! permettre! de! surmonter! les! difficultés! juridiques! ou! pratiques! à! la!
confiscation!du!produit!de!l’infraction.!!
39."
Exigence" probatoire" :" la" preuve" de" l’existence" d’un" produit" de" l’infraction."
Contrairement! à! la! confiscation! en! nature,! il! n’est! pas! nécessaire! de! démontrer! l’existence!
d’un!lien!entre!le!bien!confisqué!et!l’infraction.!Le!bien!confisqué!peut!même!avoir!une!origine!
licite.!La!charge!probatoire!n’est!pas!pour!autant!allégée.!Si!la!preuve!ne!porte!pas!sur!l’objet!
de! la! confiscation,! elle! porte! sur! l’existence! d’un! produit! généré! par! l’infraction.! Il! faudra!
également!déterminer!la!valeur!de!ce!produit,!qui!constituera!l’assiette!de!la!confiscation!et!ne!
pourra!être!dépassée.!
40."
Illustration.!Dans!le!cas!pratique!exposé!plus!haut!(supra!n°!33),!la!confiscation!en!
valeur!va!permettre!de!confisquer!1000!€!des!revenus!licites!du!condamné!pour!remplacer!les!
1000!€!du!trafic!qu’il!a!dépensés!et!ne!peuvent!plus!être!confisqués!en!nature.!!
41."
Champ"de"l’harmonisation."La!décisionfcadre!et!la!directive!imposent!le!recours!à!la!
confiscation!en!valeur!dans!les!mêmes!cas!que!pour!la!confiscation!en!nature!(supra!n°!37).!
Mais! il! est! permis! de! se! demander! si! les! textes! exigent! l’introduction! de! la! confiscation! en!
nature! et! de! la! confiscation! en! valeur! de! manière! cumulative! ou! alternative.! En! effet,! la!
décisionfcadre!et!la!directive!disposent,!en!des!termes!similaires,!que!«!les!Etats!membres!
prennent! les! mesures! nécessaires! pour! permettre! la! confiscation! (…)! des! produits! ou! des!
biens! dont! la! valeur! correspond! à! celle! de! ces! (…)! produits! ».! En! faveur! d’une! adoption!
cumulative!de!la!confiscation!en!nature!et!de!la!confiscation!en!valeur,!on!peut!avancer!que!
l’emploi!de!la!conjonction!de!coordination!«!ou!»!se!justifie!par!le!fait!que!l’emploi!de!«!et!»!
aurait! pu! donner! l’impression! que! l’article! exigerait! l’application! en! toutes! occasions! de! la!
confiscation!du!produit!de!l’infraction!ainsi!que!d’une!valeur!équivalente,!ce!qui!reviendrait!à!
une!double!peine.!En!faveur!d’une!adoption!alternative!des!deux!formes!de!confiscation,!on!
peut! invoquer! une! interprétation! littérale! et! l’absence! de! plus! amples! explications! dans! les!
considérants!de!la!décisionfcadre!comme!de!la!directive.!!

(3)!La!confiscation!élargie!
42."
Objet" de" la" confiscation" élargie." La! confiscation! élargie,! de! l’anglais! «) enlarged)
confiscation) »,! est! également! appelée! confiscation! étendue.! L’assiette! de! la! confiscation!
élargie!est!plus!large!que!les!deux!formes!de!confiscation!précédentes.!Elle!ne!se!limite!pas!
au!produit!de!l’infraction!poursuivie.!Elle!s’étend!à!tous!les!biens!provenant!du!«)mode!de!vie!
criminel!»!du!condamné!et!correspondant!au!produit!d’autres!infractions!qui,!elles,!ne!sont!pas!
poursuivies.!!
43."
Une" exigence" probatoire" allégée.! L’extension! de! l’assiette! de! la! confiscation! se!
double! d’un! allègement! de! la! charge! probatoire.! En! effet,! la! décisionfcadre! et! la! directive!
disposent,!en!des!termes!comparables,!que!la!confiscation!élargie!doit!être!encourue!par!le!
prévenu! lorsque! la! juridiction! «! est! convaincue! que! les! biens! en! question! proviennent!
d’activités! criminelles! ».68! L’allègement! de! la! charge! de! la! preuve! s’applique! donc! à! deux!

!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
68

!Articles!3!(2)!de!la!décisionfcadre!2005/212/JAI!et!5!(1)!de!la!directive!2014/42/UE!

28! !

égards.! D’une! part,! il! doit! seulement! être! établi! que! le! prévenu! a! exercé! des! activités!
criminelles.!Les!infractions!nonfpoursuivies!qui!s’y!rapportent!n’ont!pas!à!être!caractérisées!
avec!précision.!D’autre!part,!le!lien!entre!l’activité!criminelle!et!les!biens!n’a!pas!à!être!établi!
avec!certitude.!Il!suffit!que!la!juridiction!soit!convaincue!de!l’origine!illicite!des!biens!en!raison!
d’«! éléments! factuels! concrets! »! et! d’«! éléments! de! preuve! disponibles! »,! c’estfàfdire! que!
cette!origine!illicite!doit!lui!paraître!vraisemblable.!En!d’autres!termes,!l’origine!illicite!des!biens!
peut!être!présumée!en!présence!de!certains!éléments!à!charge,!tels!que!la!disproportion!du!
patrimoine!du!prévenu!par!rapport!à!ses!revenus!légaux!ou!ses!antécédents!judiciaires.!!
44."
Illustration."Dans!le!cas!pratique!exposé!plus!haut!(supra!n°!33),!la!confiscation!élargie!
va!permettre!de!confisquer!les!10!000!€!perçus!de!manière!inexpliquée!entre!le!1er!janvier!et!
le!31!juillet!2017,!à!moins!que!le!condamné!parvienne!à!en!établir!l’origine!licite.!
45."
Champ"de"l’harmonisation."Le!champ!de!l’harmonisation!de!la!confiscation!élargie!
est!complexe!(voir!Annexe!1).!Contrairement!aux!autres!formes!de!confiscation!présentées!
précédemment,! la! directive! a! entièrement! remplacé! la! décisionfcadre! sur! ce! point! et! a!
sensiblement! agrandi! le! domaine! de! la! confiscation! élargie.! En! effet,! la! décisionfcadre!
subordonnait!l’application!de!la!confiscation!élargie!à!la!caractérisation!préalable!de!certaines!
infractions! graves! commises! dans! le! cadre! d’une! organisation! criminelle! ou! terroriste.69!
Désormais,! la! directive! impose! le! recours! à! la! confiscation! dans! deux! situations.!
Premièrement,! celle! où! le! prévenu! a! commis! une! infraction! grave! relevant! du! champ!
d’application!matériel!de!la!directive!et!punie!d’une!peine!privative!de!liberté!d’au!moins!quatre!
ans.70! Deuxièmement,! celle! où! le! prévenu! a! commis! des! infractions! de! corruption,! de!
participation!à!une!organisation!criminelle,!de!pédopornographie!ou!d’atteinte!à!l’intégrité!de!
données,!quelle!que!soit!la!peine!privative!de!liberté!encourue.71!!

(4)!La!tierce!confiscation!
46."
Objet" de" la" tierce" confiscation." Les! mesures! de! confiscation! évoquées!
précédemment! ne! portent! en! principe! que! sur! les! biens! qui! appartiennent! au! prévenu.! En!
d’autres!termes,!elles!ne!peuvent!atteindre!que!le!patrimoine!personnel!du!condamné.!Ainsi,!
la!transmission!de!ces!biens!à!un!tiers!peut!constituer!un!obstacle!de!droit!à!la!confiscation,!
même!s’il!ne!s’agit!en!réalité!que!d’un!montage!juridique!frauduleux,!le!prévenu!gardant!dans!
les!faits!la!jouissance!ou!la!disposition!des!biens.!La!tierce!confiscation!permet!de!surmonter!
cet!obstacle!en!appréhendant,!dans!le!patrimoine!du!tiers,!les!biens!fictivement!transmis.!"
47."
Champ"de"l’harmonisation.!La!décisionfcadre!prévoyait!la!possibilité!pour!les!Etats!
membres!de!permettre!la!confiscation!de!«!tout!ou!partie!des!biens!acquis!par!les!associés!
(closest)relations)!de!la!personne!concernée,!ainsi!que!des!biens!transférés!à!une!personne!
morale! sur! laquelle! la! personne! concernée! exerce! (…)! une! influence! déterminante! »! ou!
«! lorsque! la! personne! concernée! perçoit! une! part! importante! des! gains! de! la! personne!
morale! ».72! Cela! revenait! à! encourager! les! Etats! membres,! sur! la! base! du! volontariat,! à!

!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
69

!Article!3!(1)!de!la!décisionfcadre!2005/212/JAI!
!Article!5!(2)!e)!de!la!directive!2014/42/UE!
71
!Ibid.)article!5!(2)!a)!à!d))
72
!Article!3!(3)!de!la!décisionfcadre!2005/212/JAI!
70

!

29!

permettre!la!confiscation!des!biens!d’origine!illicite!transmis!par!le!prévenu!à!ses!proches!ou!
à!une!société!dont!il!est!le!bénéficiaire!économique!(infra!n°!116).!La!directive!rend!désormais!
obligatoire!l’introduction!de!la!tierce!confiscation!dans!leurs!droits!nationaux,!au!moins!lorsque!
les!tiers!acquéreurs!sont!de!mauvaise!foi,!c’estfàfdire!lorsque!ceuxfci!«!savaient!ou!auraient!
dû!savoir!que!la!finalité!du!transfert!ou!de!l’acquisition!était!d’éviter!la!confiscation!».73!Cette!
obligation!ne!vaut!que!pour!les!infractions!graves!relevant!du!champ!d’application!matériel!de!
la!directive!(voir!Annexe!1)."
48."
Illustration."Dans!le!cas!pratique!exposé!plus!haut!(supra!n°!33),!la!tierce!confiscation!
va!permettre!de!confisquer!les!1000!€!placés!sur!le!compte!bancaire!du!frère!du!condamné,!
à!condition!qu’il!soit!établi!qu’il!avait!connaissance!de!l’origine!illicite!de!ces!fonds.!"

(5)!La!confiscation!sans!condamnation!pénale!
49."
Absence" de" standard" européen" de" la" confiscation" sans" condamnation" pénale."
Les! instruments! d’harmonisation! ne! font! qu’évoquer! la! possibilité! d’une! confiscation! qui! ne!
serait!pas!fondée!sur!une!condamnation!pénale!ou!qui!ne!serait!pas!décidée!dans!le!cadre!
d’une!procédure!pénale.!L’article!3!(4)!de!la!décisionfcadre,!relatif!à!la!confiscation!élargie,!
indique! que! «! les! Etats! membres! peuvent! recourir! à! des! procédures! autres! que! des!
procédures!pénales!pour!priver!l’auteur!des!biens!en!question!».!L’article!4!(2)!de!la!directive,!
lui,! oblige! les! Etats! membres! à! «! prendre! les! mesures! nécessaires! »! pour! permettre! la!
confiscation!des!instruments!ou!des!produits!de!l’infraction!lorsqu’une!procédure!pénale!a!été!
engagée,! mais! qu’elle! ne! peut! donner! lieu! à! condamnation! en! raison! de! la! fuite! ou! de! la!
maladie!du!suspect.!Actuellement,!la!confiscation!sans!condamnation!pénale!n’est!donc!pas!
un! standard! européen! et! ne! s’inscrit! pas! réellement! dans! le! sens! du! mouvement!
d’harmonisation!amorcé!par!le!législateur!européen!(infra!n°!128).!!

2)!Le!cadre!des!droits!nationaux74!
Globalement,! les! standards! européens! de! confiscation! se! retrouvent! dans! les!
systèmes! juridiques! des! Etats! membres.! Cependant,! malgré! ce! réel! mouvement!
d’harmonisation,!des!différences!importantes!entre!les!droits!nationaux!demeurent.!Certains!
Etats!membres!ont!adopté!pleinement!le!modèle!classique!de!la!confiscation!fondée!sur!une!
condamnation! pénale! et! l’ont! approfondi! en! allant! aufdelà! des! standards! imposés! par! les!
instruments! d’harmonisation! européens! (a).! D’autres! ont! transposé! ces! standards! a)
minima! (b).! Certains! Etats! membres! ont!quant! à! eux! dépassé! le! modèle! de! la! confiscation!
fondée!sur!une!condamnation!pénale!(c).!

!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
73

!Ibid.)article!6)
!L’essentiel!des!dispositions!législatives!nationales!citées!sont!reproduites!en!annexe.!!

74

30! !

a)! Les!systèmes!juridiques!ayant!approfondi!le!modèle!de!la!
confiscation!fondée!sur!une!condamnation!pénale!:!l’exemple!du!
droit!français!
50."
La"confiscation"en"tant"que"peine."Dans!la!loi!française,!la!confiscation!du!patrimoine!
criminel! se! conçoit! essentiellement! en! tant! que! peine.75! Elle! est! décidée! par! une! juridiction!
pénale!à!l’encontre!d’une!personne!reconnue!coupable!d’une!infraction.!!Dès!lors,!le!régime!
général! de! la! peine! lui! est! applicable,! avec! les! garanties! qu’il! comporte! pour! le! prévenu! :!
respect! des! principes! de! légalité! de! la! peine,! de! nonfrétroactivité! de! la! loi! pénale,! de!
proportionnalité!de!la!sanction…76!S’agissant!d’une!peine!complémentaire,!elle!est!en!outre!
soumise!au!régime!spécial!applicable!à!cette!catégorie!de!peine!(pas!de!sursis,!possibilité!de!
substitution!à!la!peine!principale!en!matière!délictuelle).!Elle!est!ordonnée!de!façon!facultative.!
Malgré!cet!ancrage!dans!le!droit!pénal!et!le!procès!pénal,!avec!toutes!les!garanties!qui!y!sont!
attachées!et!qui!pourraient!sembler!préjudicier!à!son!efficacité,!le!modèle!français!ouvre!de!
larges!possibilités!de!confiscation!du!patrimoine!criminel.!!
51."
Un" champ" d’application" large" de" la" confiscation." La! peine! de! confiscation! est!
prévue!pour!un!grand!nombre!d’infractions!en!droit!français.!Elle!est!encourue!de!plein!droit!
pour! les! crimes! et! les! délits! punis! d’une! peine! d’emprisonnement! supérieure! à! un! an,! à!
l’exception!des!délits!de!presse,!ce!qui!rend!son!applicabilité!presque!généralisée.77!De!plus,!
le! droit! pénal! français! connaît! certaines! infractions! de! conséquence! qui! permettent! de!
rechercher! la! culpabilité! d’une! personne! et! de! prononcer! à! son! encontre! la! peine! de!
confiscation,!même!si!le!degré!de!participation!de!cette!personne!dans!les!activités!criminelles!
semble!être!faible.!D’une!part,!il!existe!le!délit!de!nonfjustification!de!ressources,!qui!incrimine!
le!fait,!pour!une!personne,!de!ne!pas!pouvoir!justifier!de!ses!revenus,!tout!en!étant!en!relations!
habituelles! avec! un! ou! plusieurs! auteurs! d’infractions! punies! d’au! moins! cinq! ans!
d’emprisonnement.78!Le!délit!permet!donc!de!condamner!le!«!blanchisseur!de!proximité!»!à!
une! peine! confiscation,! sans! qu’il! y! ait! à! démontrer! l’origine! illicite! des! biens! en! question.79!
D’autre!part,!le!délit!français!de!blanchiment!a!un!fort!potentiel!répressif.!Son!libellé,!comme!
l’interprétation!qui!en!est!faite!par!la!Cour!de!cassation,!vont!vers!un!allègement!important!des!
conditions!tenant!à!la!participation!au!délit!et!à!sa!preuve.80!"

!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
75

!Les!dispositions!relatives!à!la!confiscation!sont!situées!dans!le!titre!III!du!livre!premier!du!
code!pénal!(«!Des!peines!»).!
76
!CAMOUS!E.!(2017)!Articles!131f21!et!131f21f1!f!Fascicule!20!:!Peines!criminelles!et!
correctionnelles!–!confiscation.!In!:!Jurisclasseur)Pénal)Code.)Paris!:!Lexis!Nexis,!n°!115!et!
s.!
77
!Article!131f21!alinéa!1!du!code!pénal!français!
78
!Ibid.)article!321f6!alinéa!1)
79
!MALO!A.!(2010)!Le!délit!français!de!nonfjustification!de!ressources!:!retour!d’expériences.!
In!:!BARROT/CUTAJAR,!eds.)op.cit.!Pages!165!et!s.!Selon!l’auteur!(p.!169),!«!il!faut!
reconnaître!que!le!recours!à!la!nonfjustification!de!ressources!a!permis!d’étendre!le!champ!
des!saisies!patrimoniales.!C’était!l’intention!du!législateur,!lutter!plus!facilement)contre!le!
«!blanchiment!de!proximité!»!en!écartant!la!nécessité!de!démontrer!ce!lien!entre!le!produit!
de!l’infraction!et!les!biens!détenus!».)
80
!SEGONDS!M.!(2016)!op.)cit.,!n°10!à!17!et!n°!41!à!64!notamment!

!

31!

52."
La"confiscation"en"nature"et"en"valeur."Conformément!au!standard!européen!(supra!
n°! 34! et! s.),! la! loi! française! prévoit! la! confiscation! des! biens! qui! ont! «! servi! à! commettre!
l’infraction!»!(instruments),!ainsi!que!ceux!qui!sont!«!l’objet!»!ou!«!le!produit!direct!ou!indirect!»)
de!l’infraction,!dès!lors!que!l’infraction!est!passible!d’une!peine!d’un!an!d‘emprisonnement.81!
Cela!vaut!quelle!que!soit!la!nature!juridique!du!bien!(meubles!ou!immeubles,!divis!ou!indivis,!
etc).!La!confiscation!en!valeur!constitue!toujours!une!alternative!à!la!confiscation!en!nature.82!
La!preuve!d’un!lien!entre!l’infraction!et!le!bien!confisqué!doit!être!apportée!par!l’autorité!de!
poursuite.!"
53."
La" confiscation" élargie." La! loi! française! prévoit! une! forme! de! confiscation! élargie!
dépassant!le!standard!européen!(supra!n°!42!à!45).!L’auteur!d’un!crime!ou!d’un!délit!puni!d’au!
moins!cinq!ans!d’emprisonnement!encourt!la!confiscation!de!tous!les!biens!dont!il!n’est!pas!
en! mesure! de! justifier! l’origine.83! Il! doit! préalablement! être! soumis! à! un! interrogatoire!
patrimonial.!C’est!dans!l’inversion!totale!de!la!charge!de!la!preuve!que!la!confiscation!élargie!
française!semble!aller!plus!loin!que!ne!l’exige!le!standard!européen.!Plutôt!que!d’alléger!le!
standard!de!la!preuve!pénale,!le!droit!français!pose!une!véritable!présomption!d’illicéité!des!
biens!nonfjustifiés!et!transfert!ainsi!la!charge!de!la!preuve!sur!le!condamné.!Selon!l’expression!
de!M.!CAMOUS,!«!la!caractérisation!de!l’infraction!s’apparente!à!une!clé!d’entrée!qui!autorise!
une! confiscation! dont! l’ampleur! est! à! la! mesure! de! la! nonfjustification! des! ressources! du!
condamné!».84!"
54."
La" confiscation" générale" de" patrimoine." La! loi! française! connaît! une! forme! de!
confiscation!pénale!exorbitante,!dépassant!le!champ!de!l’harmonisation!européenne.!Il!s’agit!
d’une!confiscation!générale,!qui!peut!s’étendre!à!l’ensemble!du!patrimoine!du!condamné.85!La!
confiscation! de! patrimoine! n’est! applicable! qu’en! vertu! d’un! fondement! légal! spécial,! qui! la!
circonscrit! à! une! série! d’infractions! graves.86! La! sévérité! de! cette! mesure! se! traduit! par!
l’abandon!pur!et!simple!de!la!nécessité!de!prouver!un!lien!entre!les!biens!confisqués!et!une!
quelconque!infraction.!Si!la!personne!est!condamnée,!l’ampleur!de!la!confiscation!dépend!de!
l’appréciation! souveraine! des! juges! du! fond,! sous! réserve! du! respect! du! principe! de!
proportionnalité.!"
55."
Les"personnes"concernées."La!confiscation!peut!viser!les!biens!dont!le!condamné!
est!propriétaire.!Elle!peut!tout!aussi!bien!s’étendre!à!ceux!dont!il!a!«!la!libre!disposition!».87!En!
englobant! les! biens! dont! le! condamné! n’est! que! le! bénéficiaire! économique,! cette! notion!

!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
81

!Article!131f21!alinéas!2!et!3!du!code!pénal!français!
!Ibid.)article!131f21!alinéa!9)
83
!Ibid.)article!131f21!alinéa!5)
84
!CAMOUS!(2017)!op.cit.!n°!40!
85
!Article!131f21!alinéa!6!du!code!pénal!français!
86
!Ces!infractions!sont!les!crimes!contre!l'humanité,!le!terrorisme,!la!traite!des!êtres!humains,!
leproxénétisme!et!infractions!qui!en!résultent,!la!corruption!de!mineurs!simple!et!en!bande!
organisée,!la!diffusion!d'images!pédopornographiques!simple!et!en!bande!organisée,!les!
infractions!relatives!à!la!fausse!monnaie,!le!blanchiment,!l’association!de!malfaiteurs!en!vue!
de!la!préparation!d'une!infraction!punie!de!10!ans!d'emprisonnement,!la!nonfjustification!de!
ressources!dès!lors!que!la!peine!de!confiscation!de!patrimoine!est!encourue!pour!l'infraction!
en!relation!et!la!quasiftotalité!des!infractions!à!la!législation!sur!les!stupéfiants.!!
87
!Article!131f21!du!code!pénal!français!
82

32! !

factuelle!permet!de!surmonter!les!montages!juridiques!consistant!à!transférer!la!propriété!des!
biens!à!des!tiers!tout!en!en!conservant!la!jouissance.!Elle!est!donc!également!une!façon!de!
transposer,!en!le!dépassant,!le!standard!européen!de!la!tierce!confiscation!(supra!n°!47).!Si!
la!bonne!foi!des!tiers!possesseurs!fait!bien!obstacle!à!la!confiscation!du!bien!en!nature,!cette!
bonne!foi!est!toutefois!appréciée!de!façon!rigoureuse!par!les!juges.88!Elle!peut!être!constituée!
par!une!simple!complaisance!du!tiers.!"
56."
Une"confiscation"sans"condamnation"pénale"embryonnaire."La!loi!du!3!juin!2016!
semble!avoir!indirectement!ouvert!une!possibilité!de!confiscation!sans!condamnation!pénale!
en!droit!français.89!Lorsque!le!bien!saisi!est!le!produit!direct!ou!indirect!de!l’infraction,!la!loi!
dispose!qu’il!ne!saurait!être!restitué!au!suspect.90!Or,!les!biens!saisis!dont!la!restitution!n’est!
pas!demandée!ou!décidée!dans!un!délai!de!six!mois!deviennent!de!plein!droit!la!propriété!de!
l’Etat! français.! Il! s’agit! ici! d’un! moyen! de! satisfaire! à! la! recommandation! européenne! de!
permettre!la!confiscation!dans!certains!cas!où!les!poursuites!pénales!sont!impossibles!(supra!
n°!49).!!"

b)! Les!systèmes!juridiques!ayant!transposé!strictement!le!modèle!la!
confiscation!fondée!sur!une!condamnation!pénale!:!l’exemple!des!
droits!portugais!et!lituanien!!
(1)!Une!transposition!a)minima):!l’exemple!du!droit!portugais!
57."
Confiscation" en" nature" et" en" valeur.! Les! articles! 109! et! suivants! du! code! pénal!
portugais!prévoient!la!peine!de!confiscation!en!nature!et!en!valeur!pour!toutes!les!infractions.!
Cela!s’applique!aux!instruments!de!l’infraction,!dès!lors!qu’ils!mettent!en!danger!la!sécurité!
des! personnes,! la! morale! ou! l’ordre! public! ou! risqueraient! d’être! utilisés! à! nouveau! pour!
commettre!une!infraction.!Cela!s’applique!également!au!produit!et!aux!«!avantages!»!tirés!de!
l’infraction.!La!confiscation!en!valeur!s’applique!à!titre!subsidiaire,!lorsque!l’instrument!ou!le!
produit!de!l’infraction!ne!peut!pas!être!appréhendé.!!
58."
Tierce" confiscation." La! tierce! confiscation! est! prévue! par! le! code! pénal! portugais,!
sous!réserve!des!droits!du!propriétaire!de!bonne!foi.91!!
59."
Confiscation"élargie.!La!confiscation!élargie!n’est!pas!codifiée!et!est!traitée!dans!une!
loi! à! part.92! Mais! la! confiscation! élargie! portugaise,! limitée! dans! son! champ! d’application!
comme! dans! son! régime,! ne! fait! que! transposer! a) minima) le! standard! européen! (supra!
n°! 42! et! s.).! D’une! part,! contrairement! au! droit! français,! elle! ne! s’applique! pas! de! manière!

!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
88

!CAMOUS!(2017)!op.cit.)points!102!à!109!_!Cour!de!cassation,!chambre!criminelle,!9!
décembre!2014!(n°13f85150)!et!2!septembre!2015!(n°14f86011)!
89
!Loi!n°!2016f731!du!3!juin!2016!renforçant!la!lutte!contre!le!crime!organisé,!le!terrorisme!et!
leur!financement,!et!améliorant!l’efficacité!et!les!garanties!de!la!procédure!pénale!_!
COTELLE!G.!(2016)!Consécration!implicite!de!la!procédure!de!confiscation!sans!
condamnation!préalable.!AJ)Pénal,!No.!10,!Pages!463!et!s.!
90
!Articles!41f4,!99,!373!et!481!du!code!de!procédure!pénal!français!
91
!Article!111!du!code!pénal!portugais!
92
!Loi!5/2002!du!11!janvier!2002!établissant!des!mesures!de!lutte!contre!la!criminalité!
économique!et!financière!

!

33!

générale,! mais! seulement! à! une! liste! exhaustive! d’infractions! graves! liées! à! la! criminalité!
organisée.93!Dans!cette!liste,!l’atteinte!illégale!à!l’intégrité!des!données,!pourtant!passible!de!
la!confiscation!élargie!selon!la!directive!2014/42/UE,!semble!avoir!été!oubliée.!D’autre!part,!la!
présomption!d’illicéité!du!patrimoine!du!condamné!est!limitée!dans!le!temps.!Ce!dernier!peut!
faire!échapper!ses!biens!à!la!confiscation!élargie,!s’il!réussit!à!établir!qu’il!en!est!propriétaire!
depuis!cinq!ans!avant!sa!mise!en!examen,!ou!qu’il!les!a!acquis!avec!des!revenus!perçus!au!
moins!cinq!ans!avant!sa!mise!en!examen.94!!!
60."
Atténuation."Il!faut!cependant!relativiser!le!constat!selon!lequel!la!loi!portugaise!aurait!
transposé!a)minima)les!instruments!d’harmonisation!européens.!Il!est!vrai!que!les!standards!
prescrits! par! la! décisionfcadre! et! la! directive,! fondés! sur! une! condamnation! pénale,! se!
retrouvent! tels! quels! et! sans! améliorations! dans! le! droit! portugais.! Néanmoins,! le! droit!
portugais! connaît! une! forme! de! confiscation! sans! condamnation! pénale! qui! l’inscrit!
partiellement!en!dehors!du!modèle!européen!classique.95!!

(2)!Une!transposition!incomplète!:!l’exemple!du!droit!lituanien!
61."
Une" transposition" partielle" des" instruments" européens.! Dans! son! rapport! du! 17!
décembre! 2007,! la! Commission! dressait! le! bilan! de! la! transposition! de! la! décisionfcadre!
2005/212/JAI!en!ces!termes!:!«!En!l'état!actuel,!seuls!seize!Etats!membres!ont!communiqué!
le!texte!des!dispositions!qui!transposent!cette!décisionfcadre!en!droit!national.!La!Commission!
juge!préoccupant!que!la!transposition!de!cette!décisionfcadre!soit!toujours!aussi!peu!avancée!
dans!les!États!membres.!Elle!rappelle!à!ces!derniers!l’importance!qu’ils!ont!accordée!à!la!lutte!
contre! la! criminalité! organisée! par! le! biais! de! la! privation! de! ses! moyens! et! revenus!
financiers! ».96! Le! 3! décembre! 2012,! elle! estimait! que! «! la! situation! (s’était)! légèrement!
améliorée!depuis!ce!rapport,!mais!que!la!transposition!n’était!pas!encore!achevée!».97!Le!droit!
lituanien! offre! un! exemple! de! transposition! incomplète.! Bien! que! cet! Etat! membre! ait!
communiqué!à!la!Commission!une!quinzaine!de!mesures!de!transposition!pour!chacun!des!
instruments! d’harmonisation! (décisionfcadre! et! directive),! il! semble! que! sa! loi! ne! soit! pas!
encore!en!conformité!avec!les!exigences!européennes.98!!

!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

!Article!1er!de!la!loi!5/2002!_!ces!infractions!sont!le!trafic!de!stupéfiants,!le!trafic!d’armes,!la!
corruption!passive!et!la!malversation!de!fonds!publics,!le!blanchiment!de!capitaux,!
l’association!criminelle,!ainsi!que!la!contrebande,!le!trafic!de!voitures!volées,!corruption!de!
mineurs!et!le!fauxfmonnayage!commis!en!bande!organisée.!!
94
!Ibid.)articles!7!(1)!et!9)
95
!Les!articles!109!(2)!et!110!(5)!du!code!pénal!portugais!prévoient!la!confiscation!et!des!
produits!de!l’infraction!«)même)si)aucune)personne)déterminée)n’a)été)punie,)notamment)en)
cas)de)mort)de)la)personne)ou)si)la)personne)a)été)condamnée)par)contumace)».!
96
!COMMISSION!EUROPÉENNE!(2007)!Rapport)de)la)Commission)sur)la)base)de)l'article)6)
de)la)décision#cadre)du)Conseil)du)24)février)2005)concernant)la)confiscation)des)produits,)
des)instruments)et)des)biens)en)rapport)avec)le)crime)(2005/212/JAI).)Bruxelles,!COM!
(2007)!805!final.!Point!4!
97
!COMMISSION!EUROPÉENNE!(2012)!Impact)assessment)to)the)proposal)for)a)directive)of)
the)European)Parliament)and)the)Council)on)the)freezing)and)confiscation)of)proceeds)of)
crime)in)the)European)Union.!Bruxelles,!COM(2012)!85!final.!Point!4.2.!(notre!traduction)!
98
!EURfLEX!(2017)!Décision#cadre)2005/212/JAI)#)transposition)nationale)[site!internet].!
Disponible!sur!:!http://eurflex.europa.eu/legalf
93

34! !

62."
Les"standards"transposés."En!droit!lituanien,!la!confiscation!est!une!peine,!applicable!
à! toutes! les! infractions.! Elle! est! prévue! par! l’article! 72! du! code! pénal.! La! confiscation! de!
l’instrument! ou! du! produit! de! l’infraction! (confiscation! en! nature)! doit! être! prononcée! par! le!
juge! de! manière! obligatoire.99! Elle! comprend! «! l’argent! et! tout! autre! bien! de! valeur! ».) La!
confiscation!d’une!somme!d’argent!équivalente!à!la!valeur!du!bien!(confiscation!en!valeur)!est!
subsidiaire.!Elle!ne!peut!s’appliquer!que!si!le!bien!sujet!à!confiscation!ne!peut!être!appréhendé,!
car!il!a!été!caché,!consommé,!transmis!à!un!tiers!de!bonne!foi!ou!pour!toute!autre!raison.100!
L’article! fixe! en! outre! les! conditions! de! la! confiscation! effectuée! auprès! d’un! tiers! (tierce!
confiscation).101!Il!faut!que!le!bien!ait!été!transmis!en!vue!de!la!commission!d’une!infraction!ou!
que! l’acquéreur! ait! été! de! mauvaise! foi! en! ce! qu’il! était! conscient,! devait! être! conscient! ou!
pouvait! être! conscient! de! ce! que! les! biens! à! lui! transmis! étaient! le! produit! d’une! infraction.!
Pour!finir,!la!confiscation!de!l’instrument!d’un!crime!grave!est!encourue!à!titre!préventif.102!
63."
La"confiscation"élargie,"un"standard"nonQtransposé."Dans!son!rapport!de!2007,!la!
Commission!déclarait!que!la!transposition!de!cette!forme!de!confiscation,!bien!qu’étant!«!la!
véritable!plusfvalue!»!des!mesures!d’harmonisation,!était!celle!«!qui!sembl(ait)!avoir!posé!le!
plus! de! difficultés! »,) notamment! en! raison! des! dispositions! sur! la! charge! de! la! preuve! qui!
seraient! en! contradiction! avec! les! traditions! juridiques! et! les! principes! fondamentaux! de!
certains!Etats!membres.103!Elle!indiquait!en!particulier!que!la!Lituanie!n’avait!pas!démontré!
qu’elle! avait! intégré! la! confiscation! élargie! dans! son! droit.! Aucune! mesure! en! ce! sens! ne!
semble!avoir!été!adoptée!depuis.104!!

!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
content/FR/NIM/?uri=CELEX:32005F0212&qid=1502263977220![2!septembre!2017].!_!EURf
LEX!(2017)!Directive)2014/42/UE)–)transposition)nationale)[site!internet].!Disponible!sur!:!
http://eurflex.europa.eu/legalf
content/FR/NIM/?uri=CELEX:32014L0042&qid=1502264464773![2!septembre!2017]!
99
!Article!72!(2)!du!code!pénal!lituanien!
100
!Ibid.)article!72!(5))
101
!Ibid.!article!72!(3))
102
!ibid.)article!72!(4))
103
!COMMISSION!EUROPÉENNE!(2007)!op.cit.)pp.!5f6!
104
!Le!rapport!de!la!Commission!précité!constatait!que!la!transposition!de!la!décisionfcadre!
2005/512/JAI!n’était!pas!complète!en!2007.!Nos!recherches!dans!le!registre!officiel!lituanien!
à!l’aide!des!outils!de!traduction!informatisés!nous!portent!à!avancer!cette!supposition.!
L’article!72!du!code!pénal!litunanien!(voir!Annexe!6)!est!resté!inchangé.!Aucune!loi!nouvelle!
établissant!la!confiscation!élargie!en!dehors!du!code!ne!semble!avoir!été!adoptée.!Les!actes!
de!transposition!notifiés!par!la!Lituanie!à!la!Commission!n’apportent!pas!d’information!
pertinente!:!EURfLEX!(2017)!Décision#cadre)2005/212/JAI)–)transposition)nationale)[site!
internet].!Disponible!sur!:!http://eurflex.europa.eu/legalf
content/FR/NIM/?uri=CELEX:32005F0212&qid=1505125727481![11!septembre!2017].!_!
Idem!(2017)!Directive)2014/42/UE)–)transposition)nationale)[site!internet].!Disponible!sur!:!
http://eurflex.europa.eu/legalf
content/FR/NIM/?uri=CELEX:32014L0042&qid=1505126016565![11!septembre!2017].)

!

35!

c)! Les!systèmes!juridiques!prévoyant!la!confiscation!sans!
condamnation!pénale!:!l’exemple!des!droits!italiens!et!
britanniques!
64."
Un"autre"modèle."Les!législations!de!certains!Etats!membres!dépassent!le!modèle!de!
la! confiscation! fondée! sur! une! condamnation! pénale.! A! côté! de! mesures! de! confiscation!
envisagées! en! tant! que! peines,! elles! prévoient! la! confiscation! sans! condamnation! pénale.!
Cellefci!peut!être!ordonnée!dans!le!cadre!d’une!procédure!pénale,!comme!en!Italie!((1))!ou!
dans!le!cadre!d’une!procédure!civile,!comme!au!RoyaumefUni!(67).!!

(1)!L’exemple!du!droit!italien!
65."
Une"législation"d’avantQgarde.105"En!raison!des!problématiques!liées!à!la!mafia!et!de!
son! engagement! dans! la! lutte! contre! la! criminalité! organisée,! l’Italie! a! été! porteuse!
d’innovations!législatives.!C’est!ainsi!qu’elle!a!été!l’un!des!premiers!Etats!membres!à!adopter!
dans!son!droit!des!mesures!visant!à!la!confiscation!du!patrimoine!criminel!(loi!dite!Rognoni#
La) Torre! du! 13! septembre! 1982! n°646).! Aujourd’hui,! la! loi! italienne! prévoit! de! nombreuses!
formes!de!confiscation!dans!un!corpus!législatif!éclaté."
66."
La" confiscation" fondée" sur" une" condamnation" pénale." La! loi! italienne! prévoit!
l’intégralité!des!standards!européens!de!confiscation!(supra!I)A)1)a)).!Une!peine!facultative!de!
confiscation!en!nature!de!l’instrument!ou!du!produit!de!toute!infraction!est!prévue!à!l’article!
240!du!code!pénal,!la!confiscation!en!valeur!n’étant!applicable!qu’en!vertu!d’une!disposition!
expresse.! La! confiscation! élargie! (confisca) allargata),! prévue! à! l’article! 12! sextiès! de! la! loi!
n°356/1992,!s’applique!en!cas!de!condamnation!d’une!personne!pour!une!infraction!liée!à!la!
criminalité!organisée!et!figurant!dans!une!liste!limitative.106!Elle!concerne!tous!les!biens!dont!
le!condamné!est!propriétaire!ou!a,!«!à!quelque!titre!que!ce!soit!»,!la!libre!disposition.!
67."
La" confiscation" sans" condamnation" pénale" (confisca( de( prevenzione)" Q"
conditions." La! confiscation! sans! condamnation! pénale! est! prévue! par! des! dispositions! du!
code!italien!antimafia.!La!mesure!s’applique!aux!personnes!considérées!comme!dangereuses,!
c’estfàfdire!soupçonnées!de!certaines!infractions!graves!et!notamment!celle!d’appartenance!
à! une! organisation! de! type! mafieux.107! Cette! forme! d’organisation! criminelle,! spécifique! au!
droit!pénal!italien,!se!définit!par!la!conduite!de!ses!membres.!Ceuxfci!doivent!user!de!la!force!
d’intimidation!qu’ils!tirent!de!leur!appartenance!à!l’organisation,!ainsi!que!de!la!condition!de!
soumission! et! de! l’omerta! qui! en! résultent,! pour! commettre! des! infractions! ou! acquérir! un!
pouvoir!politique!ou!économique.108!!

!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
105

!ONUDC!(2014))op.cit.!pp.!2f11!
!Ces!infractions!sont,!dans!les!termes!de!la!loi!italienne!:!l’appartenance!à!une!
organisation!criminelle!ou!à!une!organisation!de!type!mafieux,!le!trafic!d’êtres!humains,!
l’enlèvement!aux!fins!d’extorsion,!l’usure,!la!revente!de!biens!volés,!le!blanchiment,!les!
infractions!à!la!législation!sur!les!stupéfiants,!le!terrorisme,!les!infractions!impliquant!un!
agent!public.!
107
!Article!4!du!code!antimafia!italien!
108
!Article!416!bis!du!code!pénal!italien!
106

36! !

68."
Confisca(de(prevenzione(–"régime."Une!fois!la!dangerosité!de!la!personne!établie,!
la!confiscation!est!double.!Elle!peut!porter,!d’une!part,!sur!l’ensemble!des!biens!dont!l’origine!
licite! ne! peut! être! établie! et! étant! d’une! valeur! disproportionnée! par! rapports! aux! revenus!
déclarés!par!la!personne.!!D’autre!part,!elle!porte!sur!tous!les!biens!qui!sont!le!produit!ou!le!
redéploiement! d’activités! illicites.109! A! l’instar! de! la! confiscation! élargie,! la! personne! pourra!
renverser!cette!présomption!en!apportant!une!preuve!contraire.!La!confiscation!est!prononcée!
par! une! décision! judiciaire.! Elle! peut! être! ordonnée! même! si! la! personne! décède! durant! la!
procédure! ou! est! décédée! dans! les! cinq! dernières! années! précédant! l’ouverture! de! la!
procédure.110!!
69."
Confisca( de( prevenzione( –! nature." La! mesure! n’est! pas! une! peine! infligée! à! la!
personne! soupçonnée.! Bien! que! cellefci! soit! considérée! comme! dangereuse,! sa! culpabilité!
n’a!pas!encore!été!établie.!Il!s’agit!au!contraire!d’une!mesure!qui!vise!le!bien!luifmême,!et!qui!
s’applique! indépendamment! de! toute! poursuite! ou! condamnation! à! l’encontre! de! l’individu.!
Elle! est! dite! in) rem.) Selon! Mme.! TeresafAngela! CAMELIO,! «! la! procédure! de! prévention!
représente!de!plus!en!plus!un!«!procès!au!patrimoine!»!conduit!en!parallèle!du!procès!pénal,!
en!s’appuyant!sur!des!méthodes!de!preuve!et!des!critères!de!jugement!plus!«!élastiques!»!
comparés! aux! règles! qui! s’appliquent! aux! débats! dans! le! procès! pénal,! quoique! toujours!
conformes!à!l’exigence!posée!par!les!droits!fondamentaux!».111!Cependant,!si!elle!n’est!pas!
fondée!sur!une!condamnation,!cette!confiscation!reste!pour!autant!une!confiscation!pénale.!
En!effet,!elle!se!base!sur!le!soupçon!d’une!infraction!pénale!et!est!ordonnée!en!vertu!de!règles!
de!procédure!pénale.!!
70."
Illustration" –" opération" «" Nemesi" ».112! La! confisca) de) prevenzione! permet! de!
surmonter! des! obstacles! de! droit! à! la! confiscationfpeine,! tels! que! le! décès! du! prévenu.!
L’opération! «! Nemesi! »! impliquait! un! homme! d’affaire! italien! suspecté! d’être! «! l’homme! de!
paille! »! d’un! parrain! de! la! Camorra,! une! mafia! italienne! de! la! région! napolitaine.! Cette!
personne! est! décédée! dans! des! circonstances! inexpliquées! après! avoir! été! définitivement!
condamnée! pour! participation! à! une! organisation! criminelle.! Malgré! cela,! les! biens! qui! lui!
appartenaient!et!qu’elle!était!suspectée!de!détenir!pour!le!compte!du!parrain!ont!pu!être!saisis!:!
136!appartements,!11!entrepôts,!75!terrains,!8!commerces,!51!garages,!des!parts!de!sociétés!
et! des! comptes! bancaires,! pour! un! montant! total! estimé! entre! 700! millions! et! 2! milliards!
d’euros.!!

(2)!L’exemple!du!droit!britannique!
71."
Le"Proceeds(of(Crime(Act.(Le!droit!britannique!offre!de!nombreuses!possibilités!de!
confiscation! du! patrimoine! criminel.! Le! développement! de! la! législation! britannique! en! la!
matière! s’explique! notamment! par! le! contexte! procédural! de! la! lutte! contre! la! criminalité!
organisée!au!RoyaumefUni!(voir!infra!n°!132).!Le!régime!moderne!de!la!confiscation!est!posé!

!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
109

!Article!24!du!code!antimafia!italien!
!Ibid.)article!18)
111
!CAMELIO!T.A.!(2010)!La)confiscation)des)avoirs)mafieux)dans)la)législation)italienne.)In!:!
BARROT/CUTAJAR!(eds.)!op.cit.)page!236!
112
!COMMISSION!EUROPÉENNE!(2012)!op.cit.)p.!34!
110

!

37!

par!le!Proceeds)of)Crime)Act)(POCA)!de!2002.!Il!comprend!deux!formes!de!confiscation!:!la!
confiscation!pénale!et!la!confiscation!civile."
72."
Limitation." Le! RoyaumefUni! est! un! Etat! composé! de! plusieurs! nations! (Angleterre,!
Pays! de! Galles,! Ecosse! et! Irlande! du! Nord)! ayant! un! droit! et! une! organisation! judiciaire!
différents.!Par!souci!de!simplification,!il!ne!sera!question,!dans!les!développements!qui!vont!
suivre,!que!du!droit!applicable!en!Angleterre!et!au!Pays!de!Galles."
73."
La" confiscation" pénale." En! vertu! du! POCA,! toute! personne! condamnée! par! une!
juridiction! pénale! (Crown) Court)! est! sujette! à! confiscation.113! La! confiscation! en! nature! du!
produit!de!l’infraction!n’est!pas!prévue!par!la!loi!britannique.!L’assiette!de!la!confiscation!est!
constituée!par!la!valeur!des!biens!issus!d’une!«!activité!criminelle!»!(«)criminal)conduct)»).114!
Ainsi,!l’ampleur!de!la!confiscation!dépend!de!la!caractérisation!ou!non,!par!l’accusation,!de!ce!
que!le!prévenu!a!un!«!mode!de!vie!criminel!»!(«)criminal)lifestyle)»).!En!vertu!du!POCA,!on!
considère!que!la!personne!a!un!mode!de!vie!criminel!lorsque!la!cour!la!condamne!pour!une!
infraction! grave! (trafic! de! drogue,! blanchiment,! terrorisme! ou! autre),! lorsque! la! personne! a!
commis! plusieurs! infractions! durant! une! courte! période! ou! lorsque! l’infraction! retenue! s’est!
commise!dans!la!durée!(pendant!au!moins!6!mois).115!Si!la!cour!estime!que!le!mode!de!vie!
criminel!n’est!pas!caractérisé,!la!confiscation!ne!pourra!porter!que!sur!le!produit!de!l’infraction!
pour!laquelle!il!a!été!condamné!(confiscation!ordinaire).!Si!le!mode!vie!criminel!est!caractérisé,!
il! est! présumé! que! l’ensemble! du! patrimoine! du! condamné! acquis! dans! les! six! années!
précédant!sa!condamnation!provient!d’activités!criminelles!et!peut!dès!lors!être!confisqué!en!
vertu!de!la!confiscaiton!élargie.116!Il!revient!donc!à!la!défense!de!renverser!cette!présomption!
en! apportant! la! preuve! que! chacun! des! biens! concernés! a! été! acquis! grâce! à! une! activité!
légitime.!"
74."
La"confiscation"civile"(civil(recovery)"Q"description."Parallèlement!à!la!confiscation!
fondée!sur!une!condamnation!pénale,!le!POCA!permet!de!«!recouvrir!»,!d’après!les!règles!de!
la! procédure! civile,! les! biens! d’origine! illicite! («) property) obtained) through) unlawful)
conduct) »).117! La! demande! de! recouvrement! est! formulée! par! diverses! autorités! (National)
Crime) Agency,) Serious) Fraud) Office! et! Crown) Prosecution) Office)! auprès! d’une! juridiction!
civile!(High)Court).!Il!ne!leur!est!pas!nécessaire!d’établir!la!culpabilité!de!la!personne,!ni!de!
caractériser!la!commission!d’une!infraction!pénale.!Selon!les!termes!de!la!loi,!la!mesure!«!est!
applicable! à! tout! bien! (y! compris! à! l’argent! liquide),! indépendamment! de! tout! engagement!
d’une!procédure!portant!sur!une!infraction!pénale!en!rapport!avec!lesdits!biens!».118!Il!suffit!
aux!autorités!d’établir!l’existence!d’une!activité!illicite!et!d’un!produit!en!résultant.!Cette!preuve!

!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
113

!POCA!Part!2!_!pour!l’organisation!des!juridictions!pénales!en!Angleterre!et!au!Pays!de!
Galles,!voir!EUROPEAN!EfJUSTICE!PORTAL!(2017)!Organisation)de)la)justice)dans)les)
Etats)membres)–)Angleterre)et)Pays)de)Galles)[site!internet].!Disponible!sur!:!https://ef
justice.europa.eu/content_judicial_systems_in_member_statesf16fewffr.do?member=1!
[2!septembre!2017]!
114
!Section!7!POCA!
115
!ROYAL!UNITED!SERVICES!INSTITUTE!(RUSI)!(2016)!Enforcing)Criminal)Confiscation)
Orders.)From)Policy)to)Practice.!London,!occasional!paper!February!2016,!p.!5!
116
!Section!10!POCA!
117
!POCA!Part!5!
118
!Ibid.)section!240!(notre!traduction)!

38! !

doit!être!apportée!non!d’après!le!standard!de!la!preuve!pénale!(«)beyond)reasonable)doubt)»),!
mais! d’après! le! standard! de! la! preuve! civile! («) balance) of) probabilities) »).! Si! la! cour! est!
convaincue!et!prononce!la!mesure,!la!propriété!du!bien!est!transférée!à!l’Etat,!sous!réserve!
des!droits!des!tiers!acquéreurs!de!bonne!foi.!""
75."
Civil( recovery" Q" nature.! La) civil) recovery! britannique! est! une! confiscation! civile.!
Comme! la) confisca) de) prevenzione) italienne,! il! s’agit! certes! d’une! confiscation! sans!
condamnation! pénale! (supra! n°! 69).! Elle! permet! de! confisquer! les! produits! d’une! infraction!
même! en! cas! d’acquittement! de! la! personne! au! pénal.! Mais! contrairement! à! la! mesure!
italienne,!la!civil)recovery!britannique!n’est!pas!fondée!sur!une!infraction!et!est!ordonnée!dans!
le!cadre!d’une!procédure!civile.!"
76."
Conclusion"partielle."Les!mesures!d’harmonisation!prises!par!l’Union!européenne!ont!
une!influence!indéniable!sur!les!droits!nationaux,!notamment!en!ce!qu’elles!ont!amené!certains!
Etats! membres,! qui! auparavant! ne! connaissaient! pas! ou! peu! la! peine! de! confiscation,! à!
introduire! cellefci! dans! leur! droit! pénal.! Cependant,! force! est! de! constater! que! le! cadre!
juridique! de! la! confiscation! varie! sensiblement! d’un! droit! national! à! l’autre.! L’espace! pénal!
européen! est! divisé! en! trois! groupes! d’Etats! membres! ayant! une! approche! différente! de! la!
confiscation!:!une!approche!extensive!(comme!la!France),!une!approche!minimaliste!(comme!
le! Portugal! et! la! Lituanie)! ou! une! approche! alternative! (comme! l’Italie! et! le! RoyaumefUni).!
Face!à!ces!disparités,!le!cadre!juridique!commun!de!la!confiscation!proposé!par!le!législateur!
européen!en!la!forme!des!standards!minimaux,!paraît!en!l’état!actuel!quelque!peu!dépassé!
par!les!droits!nationaux.!"
Devant! ce! constat,! il! convient! de! se! demander! s’il! en! va! de! même! du! cadre!
opérationnel!européen!de!la!confiscation!qu’il!en!va!du!cadre!juridique.!!

!

!

!

39!

B)! Le!cadre!opérationnel!de!la!confiscation!dans!
l’Union!européenne!
77."
Cadre" opérationnel" –" définition." Le! cadre! juridique! de! la! confiscation! est! un!
ensemble!de!règles!abstraites!et!générales!applicables!à!cette!mesure.!Mais!un!système!de!
confiscation! ne! peut! se! limiter! à! cet! élément.! Il! faut! également! qu’il! prévoie! un! cadre!
opérationnel,! c’estfàfdire! un! ensemble! de! personnes,! de! moyens! et! de! règles! qui! vont!
permettre!l’application!effective!de!la!norme!juridique.!Tout!comme!le!cadre!juridique,!le!cadre!
opérationnel!constitue!un!paramètre!de!l’efficacité!d’un!système!de!confiscation.!Pour!cette!
raison,!l’Union!européenne!souhaite!également!l’harmoniser.!!!
78."
Confiscation"et"recouvrement"Q"précisions.!Si!nous!avons!parlé!de!«!confiscation!»!
lorsqu’il!était!question!du!cadre!juridique,!nous!préfèrerons!parler!de!«!recouvrement!»!lorsqu’il!
est! question! du! cadre! opérationnel.! «! Confiscation! »! désigne! la! décision! prise! par! une!
juridiction! et! produisant! des! effets! juridiques! :! la! déchéance! du! droit! de! propriété! d’une!
personne! sur! un! bien.! «! Recouvrement! »! désigne! le! processus! concret! de! captation! du!
patrimoine!criminel.!Il!passe!par!la!détection!et!l’immobilisation!du!patrimoine!pour!aboutir!sur!
le!prononcé!de!la!décision!judiciaire!de!confiscation!(infra!n°!84!et!85).!
L’Union!européenne!préconise!l’adoption,!par!les!Etats!membres,!d’un!certain!nombre!
de!mesures!formant!un!cadre!opérationnel!commun!et!destiné!à!optimiser!le!recouvrement!du!
patrimoine! criminel! dans! l’Union! (1).! Cependant,! le! cadre! opérationnel! national! de! la!
confiscation!varie!grandement!d’un!Etat!membre!à!l’autre!(2).!

1)!Le!cadre!opérationnel!préconisé!par!l’Union!européenne!
a)! La!nécessité!d’une!méthode!de!recouvrement!du!patrimoine!
criminel!
79."
La"dissimulation"du"patrimoine"criminel.!Une!fois!l’infraction!commise,!les!criminels!
organisés! recourent! au! blanchiment! pour! dissimuler! le! produit! réalisé.! Cette! dissimulation!
constitue! l’obstacle! matériel! majeur! au! recouvrement! du! patrimoine! criminel.! En! effet,! pour!
qu’une! décision! de! confiscation! puisse! être! prise,! il! faut! que! les! enquêteurs! aient! pu!
préalablement! établir! l’existence! du! bien! et,! excepté! pour! certains! régimes! de! confiscation!
exorbitants!(supra!n°!43),!recueilli!suffisamment!de!preuves!du!lien!entre!ce!bien!et!l’infraction.!
Or,!les!manœuvres!du!criminel!ont!pour!objectif!de!dissimuler!l’existence!de!ces!biens,!leur!
origine!illicite!ou!le!droit!dont!il!dispose!sur!eux.!!
80."
Les" techniques" de" dissimulation" du" patrimoine" criminel" et" la" nécessité" d’une"
méthode" de" recouvrement.! Les! techniques! de! dissimulation! sont! variées.119! Il! peut! s’agir,!
d’une!part,!du!recours!à!l’ingénierie!juridique!:!interposition!de!prêtefnoms,!de!sociétésfécran!
ou!de!structures!opaques,!usage!de!monnaie!virtuelle!ou!d’assurancesfvie,!exploitation!des!

!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
119

!DUFOURCQ!P.!(2015)!La)saisie)confiscation)des)biens)dissimulés)au)moyen)de)
l'ingénierie)juridique)et)financière.!Mémoire!de!Master!2,)Université!AixfMarseille,!Centre!
d'Etudes!des!Techniques!Financières!et!d'Ingénierie!(CETFI).!pp.!13f67!

40! !

effets!juridiques!d’une!fusionfabsorption!de!société…!Ce!peut!être,!d’autre!part,!des!obstacles!
matériels!posés!aux!enquêteurs,!tels!que!le!transfert!de!fonds!vers!des!places!offshore!nonf
coopératives,! ou! le! fait! de! se! ménager! l’aide! de! professionnels! du! droit! («! ouvreurs! de!
portes!»).!Face!à!cette!situation,!la!confiscation!des!avoirs!criminels!n’est!pas!envisageable!
sans!une!méthode!permettant!au!préalable!que!les!autorités!les!repèrent!et!les!appréhendent!
efficacement.!Les!jalons!de!cette!méthode!ont!été!posées!au!niveau!international.!
81."
Les"recommandations"du"GAFI.120"Dans!ses!quarante!recommandations,!le!Groupe!
d’Action!Financière!(GAFI)!conseille!aux!Etats!d’adopter!des!mesures!pour!donner!les!moyens!
à! leurs! autorités! de! mettre! en! oeuvre! la! confiscation! du! patrimoine! criminel.! Ces! mesures!
devraient!comprendre!le!pouvoir!:!«!(a)!d’identifier,!de!dépister!et!d’estimer!les!biens!faisant!
l’objet!d’une!mesure!de!confiscation!_!(b)!de!mettre!en!œuvre!des!mesures!provisoires,!telles!
que!le!gel!et!la!saisie,!afin!de!faire!obstacle!à!toute!opération!sur!ou!tout!transfert!ou!disposition!
de! ces! biens! _! (c)! de! prendre! des! mesures! pour! empêcher! ou! annuler! les! actions! qui!
compromettent!la!faculté!du!pays!de!geler,!saisir!ou!recouvrer!les!biens!faisant!l’objet!d’une!
mesure!de!confiscation!_!et!(d)!de!prendre!toutes!les!mesures!d’enquête!appropriées!».
82."
Les" bonnes" pratiques" du" G8.121" En! 2003,! le! G8! a! identifié! une! série! de! bonnes!
pratiques!concernant!la!localisation,!le!gel!et!la!confiscation!des!avoirs!criminels.!Certaines!
d’entre! elles! sont! particulièrement! pertinentes.! Le! G8! recommande! une! approche!
«!multidisciplinaire!»!impliquant!les!autorités!policières!et!judiciaires!ainsi!que!des!experts!en!
finance!et!en!comptabilité.!Les!enquêteurs!devraient!avoir!les!pouvoirs!d’accéder!aisément!
aux!informations!détenues!par!les!établissements!financiers!et!d’entreprendre!des!mesures!
de!gel!ou!de!saisie!le!plus!tôt!possible!durant!les!investigations."
83."
La" méthode" de" recouvrement" proposée" par" la" banque" mondiale" et" l’ONUDC.!
Ainsi,!le!recouvrement!des!avoirs!criminels!implique!de!prendre!en!compte!cet!objectif!dans!
toutes! les! phases! de! la! procédure! (pénale! ou! autre).! Dans! un! guide! à! destination! des!
praticiens,! la! banque! mondiale! et! l’ONUDC! proposent! une! méthode! composée! de! trois!
étapes!:!l’identification,!l’immobilisation!et!la!gestion!des!avoirs!criminels.122!
84."
Première" étape" :" " identifier" les" biens" d’origine" illicite" et" recueillir" des" preuves.!
Cette!étape!concerne!la!phase!d’enquête,!qui!doit!être!«!patrimonialisée!».!L’identification!des!
biens!d’origine!illicite!doit!avoir!lieu!le!plus!tôt!possible.!Elle!doit!s’effectuer!en!parallèle!des!
investigations!concernant!l’infraction!ellefmême!et!suivre!les!mêmes!règles!que!cellesfci.!Il!est!
nécessaire!d’établir!une!stratégie!d’enquête!afin!de!choisir!des!actes!adéquats!pour!collecter!
le!plus!d’informations!possible!sur!la!personne!cible!et!ses!revenus.!Pour!empêcher!que!la!
cible!ne!prenne!conscience!de!ce!qu’elle!fait!l’objet!d’une!enquête,!il!est!préférable!d’utiliser,!

!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
120

!GAFI!(2012)!Normes)internationales)sur)la)lutte)contre)le)blanchiment)de)capitaux)et)le)
financement)du)terrorisme)et)de)la)prolifération):)les)recommandations)du)GAFI!(version)à)
jour)d’octobre)2016),)recommandation!n°!4!
121
!US!DEPARTEMENT!OF!JUSTICE!(2003)!G8)best)practices’)on)tracing,)freezing)and)
confiscation)of)assets![site!internet].!Disponible!sur!:!
https://www.justice.gov/sites/default/files/ag/legacy/2004/06/03/G8_Best_Practices_on_Traci
ng.pdf![2!septembre!2017]!
122
!BANQUE!MONDIALE!&!ONUDC!(2011)!Asset)Recovery)Handbook.)A)Guide)for)
Practitioners.!pp.!41!à!102!

!

41!

quand!cela!est!possible,!des!techniques!clandestines!(covert)techniques)!et!nonfcoercitives.!
La! consultation! de! registres! publics! (registre! foncier,! registre! des! sociétés),! la! demande!
d’informations!à!d’autres!administrations!(cellules!de!renseignement!financier,!fisc),!ainsi!que!
la!réquisition!de!documents!bancaires!(documents!d’ouverture!de!compte,!relevés,!rapports!
d’actes! de! due) diligence! et! de! KYC)! sont! particulièrement! utiles.! Une! fois! recueillies,! ces!
informations!doivent!être!triées,!organisées!et!synthétisées!afin!d’obtenir!un!profil!financier!de!
la! cible! et! un! historique! des! flux! financiers.! Cela! permettra! de! connaître! précisément! quels!
biens!la!cible!possède,!depuis!quand,!et!où!ils!se!trouvent.!!
85."
Deuxième"étape":"immobiliser"les"avoirs"par"des"mesures"provisoires.!Une!fois!
les! biens! identifiés,! des! mesures! provisoires! doivent! être! prises! pour! empêcher! que! la!
personne! ne! les! dissipe! avant! le! prononcé! de! la! décision! de! confiscation.! Ces! mesures!
provisoires!sont!les!saisies,!qui!placent!le!bien!sous!main!de!justice!et!empêchent!quiconque!
de!jouir!ou!de!disposer!des!biens.!!Comme!dans!la!phase!précédente,!la!détermination!de!
l’ampleur! des! saisies! doit! correspondre! à! une! stratégie! de! recouvrement.! Tout! d’abord,! il!
convient!de!choisir!le!bon!moment!pour!ordonner!la!saisie.!Il!serait!préjudiciable!à!l’enquête!
de! l’ordonner! trop! tôt,! alors! que! les! preuves! de! l’origine! illicite! des! biens! ne! sont! pas!
suffisantes,!ou!trop!tard,!quand!les!biens!ont!déjà!été!dissipés!par!la!personne.!Ensuite,!il!ne!
faut!saisir!que!les!biens!susceptibles!d’être!confisqués,!ce!qui!varie!selon!les!droits!nationaux!
(supra!I)A)2)).! Par! exemple,! un!système!qui!rend!possible!la!confiscation!en!valeur!ou!des!
présomptions!d’illicéité!des!biens!confère!une!plus!grande!assiette!à!la!confiscation!et!permet!
par!conséquent!d’ordonner!plus!de!saisies.!Enfin,!il!faut!anticiper!la!question!de!la!gestion!du!
bien!saisi!(infra!n°!86).!Si!les!frais!qui!devront!être!engagés!pour!conserver!le!bien!jusqu’au!
prononcé!de!la!décision!de!confiscation!paraissent!excéder!la!valeur!du!bien!luifmême,!il!n’est!
pas!conseillé!d’en!ordonner!la!saisie.!
86."
Troisième"étape":"gérer"les"avoirs"saisis."La!dernière!étape"du!recouvrement!est!la!
gestion!des!biens!saisis,!qui!vise!à!permettre!leur!conservation!et!à!empêcher!la!diminution!
de! leur! valeur.! Les! auteurs! du! guide! de! la! banque! mondiale! et! de! l’ONUDC! assurent! que!
«!sans!des!lois!et!des!règles!soigneusement!rédigées,!ainsi!qu’un!financement!de!la!gestion!
des! avoirs,! même! le! meilleur! système! de! confiscation! pourrait! s’avérer! inefficace! s’il! est!
incapable!de!gérer!les!biens!saisis!».123!Ils!ajoutent!que!la!gestion!des!biens!saisis!ne!devrait!
pas! être! laissée! aux! autorités! judiciaires,! qui! n’ont! ni! les! compétences! ni! les! moyens! pour!
assumer! cette! mission.! Au! contraire,! il! préconise! la! nomination! d’un! gestionnaire,! de!
préférence!une!agence!centralisée!et!spécialisée,!dotée!des!compétences,!des!moyens!et!de!
l’autorité!nécessaires!pour!préserver!la!sécurité!et!la!valeur!des!biens,!ainsi!que!d’effectuer!
sur! eux! des! actes! d’administration.! Ce! gestionnaire! doit! éventuellement! pouvoir! vendre! les!
biens!au!meilleur!prix!et!distribuer!leur!valeur!liquidative!à!qui!de!droit.!"
Inspirée! par! ces! recommandations! internationales,! l’Union! européenne! a! pris! des!
mesures! pour! optimiser! les! méthodes! de! recouvrement! des! avoirs! criminels! dans! les! Etats!
membres.!Il!s’agit!principalement!de!l’instauration!de!«!bureaux!de!recouvrement!des!avoirs!»!
dans!les!Etats!membres.!

!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
123

!Ibid.!p.!91!(notre!traduction)!

42! !

b)! Une!volonté!de!l’Union!européenne!d’optimiser!les!méthodes!de!
recouvrement!des!avoirs!criminels!:!l’instauration!de!bureaux!de!
recouvrement!des!avoirs!criminels!
87."
Bureau" de" recouvrement" des" avoirs" –" définition." Un! bureau! (aussi! appelé! une!
agence)! de! recouvrement! des! avoirs! est! une! autorité! centralisée! et! spécialisée! chargée!
d’apporter!un!appui!opérationnel!pour!la!mise!en!œuvre!d’une!mesure!de!saisie/confiscation.!
Sa! mission! peut! soit! comprendre! l’intégralité! des! étapes! du! recouvrement! des! avoirs!
(identification!–!immobilisation!–!gestion),!soit!seulement!certaines!d’entre!elles.!"
88."
Un"point"essentiel"dans"la"stratégie"opérationnelle"de"l’Union"européenne."Les!
bureaux! de! recouvrement! des! avoirs! sont! un! aspect! essentiel! du! volet! opérationnel! de! la!
politique!européenne!d’harmonisation!des!systèmes!nationaux!de!confiscation.!La!décision!du!
Conseil!2007/845/JAI!du!6!décembre!2007!impose!aux!Etats!membres!de!mettre!en!place!ou!
de! désigner! un! ou! deux! bureaux! nationaux! de! recouvrement! des! avoirs.124! Cette! décisionf
cadre!devait!être!transposée!au!18!décembre!2008."
89."
La" structure" des" bureaux" de" recouvrement" des" avoirs." Si! la! décisionfcadre!
n’apporte!pas!de!précisions!sur!la!composition!des!bureaux!de!recouvrement,!la!Commission,!
dans!sa!communication!du!20!novembre!2008,!s’est!prononcée!en!faveur!d’une!«!structure!
pluridisciplinaire!réunissant!des!spécialistes!des!services!policiers,!judiciaires,!fiscaux,!sociaux!
et!douaniers,!ainsi!que!de!tout!autre!service!compétent.!Ces!représentants!devraient!être!en!
mesure!d’exercer!leurs!pouvoirs!habituels!et!de!révéler!des!informations!à!l’intérieur!du!bureau!
de!recouvrement!des!avoirs!sans!être!liés!par!le!secret!professionnel!».125
90."
Les"missions"des"bureaux"de"recouvrement"des"avoirs."Néanmoins,!le!législateur!
européen!est!hésitant!en!ce!qui!concerne!les!missions!des!bureaux!de!recouvrement.!En!vertu!
de! la! décision! 2007/845/JAI,! ceuxfci! doivent! au! moins! avoir! la! mission! «! de! faciliter! le!
dépistage! et! l’identification! des! (biens)! qui! sont! susceptibles! de! faire! l’objet! d’un! gel,! d’une!
saisie!ou!d’une!confiscation!».126!Ils!ont!également!une!fonction!de!coopération!internationale!
pour!les!mesures!de!saisiefconfiscation!impliquant!plusieurs!Etats!membres.127!Cependant,!la!
décision! ne! va! pas! jusqu’à! conférer! aux! bureaux! de! recouvrement! la! fonction! de! gérer! les!
biens!saisis.!La!Commission!a!appelé!de!ses!vœux!que!cette!lacune!soit!comblée.128!Ainsi,la!
directive!2014/42/UE!(supra!n°!30)!a!imposé!que!«!les!Etats!membres!prennent!les!mesures!
nécessaires,!par!exemple!l’établissement!de!bureaux!centralisés,!d’un!ensemble!de!bureaux!
centralisés!ou!de!dispositifs!équivalents,!pour!garantir!la!gestion!adéquate!des!biens!gelés!en!

!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

!Article!1er!de!la!décision!du!Conseil!2007/845/JAI!du!6!décembre!2007!relative!à!la!
coopération!entre!les!bureaux!de!recouvrement!des!avoirs!des!Etats!membres!en!matière!de!
dépistage!et!d’identification!des!produits!du!crime!ou!des!autres!biens!en!rapport!avec!le!
crime!
125
!COMMISSION!EUROPÉENNE!(2008)!op.cit.!point!4.2.1!
126
!Article!1er!de!la!décision!2007/845/JAI!
127
!Ibid.)articles!2!à!6)
128
!COMMISSION!EUROPÉENNE!(2010)!Communication)du)22)novembre)2010)au)
Parlement)européen)et)au)Conseil)–)La)stratégie)de)sécurité)intérieure)de)l’UE)en)action):)
cinq)étapes)vers)une)Europe)plus)sûre.)COM(2010)!673!final,!p.!7!
124

!

43!

vue! de! leur! éventuelle! confiscation! ultérieure! ».129! Notons! que! le! droit! de! l’Union! n’impose!
donc! pas! actuellement! l’établissement,! dans! les! Etats! membres,! d’une! agence! unique!
assurant!toutes!les!phases!du!recouvrement!des!avoirs!criminels,!y!compris!leur!gestion.!"
Malgré!la!volonté!d’harmoniser!le!cadre!opérationnel!de!la!confiscation!dans!l’Union!
européenne,!les!systèmes!nationaux!sont,!sur!ce!point!encore,!multiples.!

2)!Le!cadre!opérationnel!des!systèmes!nationaux!
L’organisation!et!la!qualité!des!cadres!opérationnels!diffèrent!selon!les!Etats!membres.!
Leur! efficacité! se! mesure! à! leurs! bureaux! de! recouvrement! (a)! et! aux! autres! moyens!
opérationnels!(b).!

a)! Les!bureaux!nationaux!de!recouvrement!des!avoirs!criminels!
91."
L’instauration"inégale"des"bureaux"de"recouvrement"par"les"Etats"membres."Dans!
son! rapport! de! transposition! de! la! décision! 2007/845/JAI! en! date! du! 12! avril! 2011,! la!
Commission!européenne!dressait!un!bilan!mitigé!de!l’instauration,!par!les!Etats!membres,!de!
bureaux! de! recouvrement! des! avoirs.130! Cinq! Etats! membres! ne! lui! avaient! pas! notifié!
l’administration! qu’ils! désignaient! comme! étant! leur! bureau! de! recouvrement! national.! La!
plupart!des!bureaux!désignés!disposaient!d’effectifs!relativement!restreints,!avec!seulement!
six!bureaux!employant!dix!personnes!ou!plus.!Quelques!bureaux!seulement!s’occupaient!de!
la! gestion! des! biens! saisis! ou! confisqués.! La! Commission! constatait! également! des!
divergences!quant!à!la!nature!de!ces!bureaux.!"
92."
Le"recouvrement"–"activité"accessoire"d’une"administration"générale.!La!plupart!
des! Etats! membres! ont! opté! pour! conférer! la! fonction! de! bureau! de! recouvrement! à! un! ou!
plusieurs!services!d’une!administration!existante.!Il!peut!s’agir!de!la!police!judiciaire,!comme!
en!Autriche!(Bundeskriminalamt)–Referat)«)Vermögensabschöpfung)»).!Ou!bien!du!Parquet,!
comme! au! Danemark! (Statsadvokaten) for) Særlig) Økonomisk) Kriminalitet).! Certains! Etats!
membres!ont!même!conféré!cette!fonction!à!leur!cellule!de!renseignement!financier,!comme!
Chypre!(MOKAS#FIU)Cyprus).!!
93."
Le" recouvrement" –" activité" principale" d’une" agence" spécialisée.! A! l’inverse,!
quelques!Etats!membres!ont!conféré!la!fonction!de!bureau!de!recouvrement!à!des!agences!
ad) hoc! centralisées! et! spécialisées,! dotées! d’une! structure! propre.! Un! nombre! croissant!
d’Etats! membres! semble! se! doter! de! telles! structures.! Néanmoins,! si! ces! agences!
spécialisées!se!ressemblent!par!leur!forme,!elles!suivent!des!approches!différentes.!En!effet,!
ces! agences! divergent! quant! au! moment! de! leur! intervention! dans! le! processus! de!
recouvrement!des!avoirs!criminels.!!

!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
129

!Article!10!de!la!directive!2014/42/UE!
!COMMISSION!EUROPÉENNE!(2011)!Rapport)de)la)Commission)au)Parlement)européen)
et)au)Conseil)fondé)sur)l'article)8)de)la)décision)2007/845/JAI)du)Conseil)du)6)décembre)
2007)relative)à)la)coopération)entre)les)bureaux)de)recouvrement)des)avoirs)des)Etats)
membres)en)matière)de)dépistage)et)d'identification)des)produits)du)crime)ou)des)autres)
biens)en)rapport)avec)le)crime.!COM(2011)!176!final!
130

44! !

Certaines! d’entre! elles!sont! axées! sur! l’identification! des! avoirs! criminels,!comme! le!
Criminal)Assets)Bureau!en!Irlande!(1).!D’autres!sont!axées!sur!la!gestion!des!avoirs!saisis!ou!
confisqués,!comme!l’Agence!de!Gestion!et!de!Recouvrement!des!Avoirs!Saisis!et!Confisqués!
(AGRASC)! en! France! (2).! Une! dernière! est! axée! sur! la! réaffectation! sociale! des! avoirs!
confisqués,! comme! l’Agenzia) nazionale) per) l’amministrazione) e) la) destinazione) dei) beni)
sequestrati)e)confiscati!en!Italie!(3).!

(1)!Une!agence!axée!sur!l’identification!des!avoirs!criminels!:!l’exemple!du!
Criminal)Assets)Bureau!(CAB)!en!Irlande131!
94."
Un" modèle" innovant.132" L’Irlande! a! été! le! premier! Etat! membre! à! se! doter! d’une!
agence! spécialisée! dans! le! recouvrement! des! avoirs! criminels! :! le! Criminal) Assets) Bureau)
(CAB).!Dans!les!années!1990,!un!essor!de!la!criminalité!organisée!a!été!perçu!dans!le!pays.!
En!1996,!deux!assassinats!médiatiques,!celui!d’un!policier!(Jerry!McCabe)!et!d’une!journaliste!
d’investigation! (Veronica! Guerin),! émeuvent! l’opinion! public.! En! réaction,! le! législateur!
irlandais! adopte! dans! le! courant! de! l’année! plusieurs! lois! qui! durcissent! sensiblement! la!
répression! de! la! criminalité! organisée.! Parmi! elles,! le! Proceeds) of) Crime) Act! (POCA),! qui!
introduit! la! confiscation! civile! des! biens! d’origine! illicite,! et! le! Criminal) Assets) Bureau) Act!
(CABA),!qui!crée!l’agence!du!même!nom.!!
95."
Le"statut"du"CAB."Le!directeur!du!CAB!est!un!officier!supérieur!de!la!police!irlandaise!
(Garda) Síochána)! nommé! par! le! chef! de! la! police.! Cependant,! le! CAB! reste! une! agence!
indépendante.!La!High)Court!irlandaise,!qui!s’est!prononcée!sur!le!statut!du!CAB,!a!jugé!que!
celuifci!n’était!«!ni!une!autorité!de!poursuite,!ni!une!autorité!de!police!»!mais!une!«!autorité!
d’investigation! qui,! après! avoir! enquêté! et! utilisé! ses! pouvoirs! d’enquête! non! négligeables,!
reçoit!des!tribunaux!l’aide!nécessaire!à!l’exécution!de!ses!missions!».133"
96."
La"composition"du"CAB."Le!CAB!s’inscrit!dans!une!approche!multidisciplinaire.!Son!
personnel! est! composé! de! fonctionnaires! venus! de! plusieurs! administrations! :! police,!
administration!fiscale!et!administration!sociale.134!Ces!agents!conservent!les!pouvoirs!dont!ils!
disposent!du!fait!de!leur!appartenance!à!leur!administration!d’origine.!"
97."
Première" mission" –" l’identification" des" avoirs" criminels.! Le! CAB! a! pour! mission!
d’identifier!«!les!biens!qui!dérivent!ou!sont!suspectés!de!dériver!directement!ou!indirectement!
d’une! activité! criminelle! »,! ainsi! que! d’effectuer! tous! les! actes! d’enquête! et! les! actes!
préparatoires!à!la!procédure!de!confiscation!de!ces!biens.135!Pour!mener!à!bien!les!enquêtes,!
les! agents! du! CAB! peuvent! d’abord! compter! sur! leurs! pouvoirs! propres,! par! exemple! les!
pouvoirs!de!recherche!de!preuves!dont!disposent!les!officiers!de!police.136!Il!peuvent!ensuite!

!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
131

!CRIMINAL!ASSETS!BUREAU!(2015)!Annual)Report!Dublin!
!CAMPBELL!Liz!(2006)!Theorising!Asset!Forfeiture!in!Ireland.!Journal)of)Criminal)Law,!
Vol.!71,!Pages!441f460,!pp.!441f443!
133
!Décision!de!la!High)Court!du!1er!juillet!1999,!Murphy)v.)Flood)([1999]!IEHC!9)!(notre!
traduction)!
134
!Section!8!CABA!
135
!Ibid.)section!4!
136
!Dans!une!procédure!pénale!de!type!anglofsaxonne,!il!serait!impropre!de!parler!de!
pouvoirs!de!police!judicaire.!!
132

!

45!

obtenir!une!autorisation!judiciaire!pour!effectuer!des!actes!intrusifs!ou!coercitifs.!Un!agent!du!
CAB!officier!de!police!peut!solliciter!un!mandat!de!perquisition!ou!une!injonction!à!personne!
auprès! d’un! tribunal.137! Une! fois! les! biens! identifiés,! le! CAB! peut! obtenir! de! la! High) Court)
l’équivalent!d’une!saisie!des!biens!(interim)order).138!Tous!les!recours!exposés!jusqu’ici!sont!
non!contradictoires!(«)ex)parte)»)!et!se!font!sans!que!la!personne!concernée!ne!soit!au!courant!
et!ne!soit!présente."
98."
Seconde" mission" –" agir" en" justice.! Une! fois! les! biens! saisis,! le! CAB! peut! en!
demander!la!confiscation!civile!auprès!de!la!High)Court.!Il!s’agit!d’une!audience!contradictoire.!
Le!CAB!n’a!pas!le!pouvoir!d’ester!luifmême!en!justice.!Il!est!représenté!par!des!avocats!du!
Chief)Sollicitor’s)Office)(CSSO),!une!institution!qui!défend!les!intérêts!de!l’Etat.!Il!ne!s’agit!pas!
du! ministère! public.139! Le! CSSO,! agissant! au! nom! et! pour! le! compte! du! CAB,! présente! les!
preuves! de! l’origine! illicite! des! biens.! Si! la! Cour! est! convaincue,! elle! émet! un! ordre! de! gel!
(interlocutary)order)!qui!aboutira,!au!bout!de!sept!ans,!à!une!confiscation!du!bien!au!profit!de!
l’Etat.140!A!côté!de!cette!action!en!vertu!du!POCA,!le!CAB!exerce!également!une!action!visant!
à!recouvrir!les!créances!fiscales!et!sociales!sur!le!bien.!!
99."
Illustration.141"En!2014,!le!CAB!a!mené!à!bien!un!recouvrement!important!dans!une!
affaire! de! corruption! et! de! détournement! de! fonds! publics! internationale.! Elle! visait! M.!
Mohammed!Sani!Abacha,!fils!de!l’ancien!dictateur!nigérian!Sani!Abacha,!qui!jouissait!d’une!
grande!fortune!illicitement!acquise!par!sa!famille.!Des!actions!contre!cette!personne!ont!été!
engagées! dans! plusieurs! pays.! En! Irlande,! M.! Abacha! détenait! 30! polices! d’assurancefvie!
d’une! valeur! de! 4! millions! d’euros! auprès! de! la! HSBC.! Le! CAB! est! parvenu! à! apporter! la!
preuve! de! l’origine! illicite! de! ces! fonds! et! à! obtenir! à! leur! encontre! un! interlocutory) order.)
L’application!de!cette!procédure!civile!a!permis!de!surmonter!le!fait!que!M.Abacha,!vivant!au!
Nigeria,!se!soit!soustrait!à!la!procédure!irlandaise,!en!ne!se!présentant!pas!à!l’audience!de!la!
High)Court!et!en!ne!se!faisant!pas!représenter!par!un!avocat,!bien!qu’il!ait!été!préalablement!
dûment!convoqué.!!
100." Le"bilan"du"CAB"en"2015.142!En!2015,!le!CAB!a!obtenu!un!interim)order!pour!13!biens!
d’une!valeur!totale!de!941!078!€!et!un!interlocutary)order)pour!18!biens!d’une!valeur!totale!de!
7!225!092!€.!La!confiscation!de!biens!saisis!lors!d’années!précédentes,!arrivée!à!échéance,!
a!abouti!à!un!transfert!de!1!642!962!€!au!profit!de!l’Etat.!Les!biens!saisis!et!confisqués!sont!
principalement! des! sommes! d’argent! sur! des! comptes! bancaires,! et,! dans! une! moindre!
mesure! des! biens! immobiliers! et! des! véhicules.! Le! CAB! a! effectué! sa! première! saisie! de!
bitcoins.!En!outre,!le!CAB!a!recouvert!pour!2!038!000!€!de!créances!fiscales!et!pour!185!354!€!
de! créances! sociales.! Ce! bilan! paraît! modeste! si! l’on! ne! tient! compte! que! des! valeurs!
absolues.! Mais! il! peut! sembler! satisfaisant! si! l’on! considère! la! variété! des! créances!
recouvertes,!la!taille!du!pays!et!la!réalité!de!la!criminalité!organisée!en!Irlande.143!De!plus,!le!

!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
137

!Section!14!CABA!
!Section!2!POCA!
139
!Le!ministère!public!irlandais!est!le!Department)of)Public)Prosecution)(DPP).!
140
!Section!3!POCA!
141
!CRIMINAL!ASSETS!BUREAU!(2015)!op.cit.!p.!12f13!
142
!CRIMINAL!ASSETS!BUREAU!(2015)!op.cit.)pages!10f18,!27!et!30!
143
!TRANSCRIME!(2015)!op.cit.!pp.!107f111!
138

46! !

montant! des! saisies! et! confiscations! pénales,! qui! ne! relèvent! pas! des! attributions! du! CAB,!
échappe!à!ces!statistiques.!
101." La"question"de"la"gestion"des"biens"saisis."En!vertu!de!la!loi,!le!CAB!est!chargé!
d’assurer! la! conservation! des! biens! saisis.144! La! conservation! de! certains! biens! implique!
nécessairement! une! gestion.! Or,! le! CABA! ne! contient! aucune! disposition! en! la! matière.! Le!
rapport!du!CAB!de!2015!ne!rapporte!aucun!acte!de!gestion!opéré!ou!délégué!par!celuifci.!Il!
semble!qu’actuellement!la!gestion!des!biens!ne!soit!pas!intégrée!dans!les!missions!du!CAB.!"

(2)!Une!agence!axée!sur!la!gestion!des!avoirs!criminels!:!l’exemple!de!
l’Agence!de!gestion!et!de!recouvrement!des!avoirs!saisis!et!confisqués!
(AGRASC)!en!France145!
102." Une"dualité"d’acteurs."En!France,!deux!services!sont!chargés!du!recouvrement!du!
patrimoine!criminel.!Le!premier,!la!platefforme!d’identification!des!avoirs!criminels!(PIAC),!a!
été!créé!le!1er!septembre!2005.!La!PIAC!est!un!service!d’enquête!à!compétence!nationale,!
rattaché! à! la! Direction! centrale! de! la! police! judiciaire,! qui! a! pour! mission! la! recherche! et!
l’identification!des!biens!d’origine!criminelle.!Puis!un!second!service,!l’Agence!de!gestion!et!
de!recouvrement!des!avoirs!saisis!et!confisqués!(AGRASC),!a!été!créé!par!la!loi!n°2010f768!
du! 9! juillet! 2010! visant! à! faciliter! la! saisie! et! la! confiscation! en! matière! pénale.! Sa! mission!
principale!est!la!gestion!des!biens!saisis!dans!le!cadre!de!procédures!pénales.!"
103." Le" statut" de" l’AGRASC.! L’AGRASC! est! un! établissement! public! à! caractère!
administratif,!placé!sous!la!tutelle!conjointe!du!ministère!de!la!Justice!et!du!ministre!chargé!du!
budget.146! Elle! est! administrée! par! un! conseil! d’administration! composé! de! six! hauts!
responsables!d’administrations!de!l’Etat!:!le!directeur!des!affaires!criminelles!et!des!grâces,!le!
secrétaire! général! des! finances! publiques,! le! directeur! général! de! la! police! nationale,! le!
directeur! général! de! la! gendarmerie! nationale! et! le! directeur! général! des! douanes! et! des!
contributions! indirectes.! Le! conseil! d’administration! est! présidé! par! un! magistrat! de! l’ordre!
judiciaire!nommé!par!décret.147!Cette!implication!de!toutes!les!administrations!en!proie!à!la!
question!du!patrimoine!criminel!dans!la!direction!de!l’AGRASC!est!une!première!illustration!de!
son!caractère!multidisciplinaire.!
104." L’organisation" de" l’AGRASC." La! seconde! illustration! est! la! variété! des! profils! des!
agents! de! l’AGRASC.! Ces! agents,! au! nombre! de! 27,! sont! des! fonctionnaires! détachés! de!
leurs!administrations!d’origine!:!policiers,!gendarmes,!douaniers,!magistrats!et!inspecteurs!des!
finances!publiques.!L’AGRASC!est!organisée!en!plusieurs!pôles!:!un!pôle!enregistrement!et!
contrôle,!un!pôle!juridique,!un!pôle!opérationnel!et!une!agence!comptable.!"

!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
144

!Section!4!CABA!:!“confiscation,)restraint)of)use,)freezing,)preservation)or)seizure)of)
assets”!
145
!AGRASC!(2016)!Rapport)annuel)2015!_!CAMOUS!E.!(2017)!Art.!706f159!à!706f165!f!
Fasc.!20!:!L’agence!de!gestion!et!de!recouvrement!des!avoirs!saisis!et!confisqués!
(AGRASC).!In!:!Jurisclasseur)procédure)pénale.)Paris!:!Lexis!Nexis!
146
!Article!706f159!du!code!de!procédure!pénale!
147
!Ibid.)article!706f162)

!

47!

105." Première"mission"de"l’AGRASC":"gérer"les"biens"saisis"ou"confisqués."La!mission!
principale!de!l’AGRASC!est!«!la!gestion!de!tous!les!biens,!quelle!que!soit!leur!nature,!saisis,!
confisqués!ou!faisant!l’objet!d’une!mesure!conservatoire!au!cours!d’une!procédure!pénale!».148!
Cette!mission!de!gestion!de!l’AGRASC!a!une!originalité!:!l’agence!doit!non!seulement!assurer!
la!conservation!des!biens,!mais!également!leur!valorisation.!En!d’autres!termes,!l’AGRASC!
doit! veiller! à! ce! que! les! biens! qui! lui! sont! remis! ne! dépérissent! pas! et,! au! surplus,! qu’ils!
s’apprécient."La!gestion!des!biens!saisis!ou!confisqués!est!réalisée!par!le!pôle!juridique!de!
l’AGRASC.! L’AGRASC! peut! effectuer! sur! les! biens! tous! les! actes! d’administration!
nécessaires.!Elle!peut!même!effectuer!des!actes!de!disposition,!tels!que!la!vente!d’un!bien!
difficile!ou!coûteux!à!gérer,!suivie!de!la!consignation!du!prix!de!vente.!En!outre,!l’AGRASC!
veille!à!l’exécution!des!décisions!de!confiscation.!Elle!assure!la!cession!des!biens!au!meilleur!
prix! et! distribue! leur! valeur! liquidative! aux! victimes! à! indemniser,! à! une! mission!
interministérielle!de!lutte!contre!les!drogues!(MIDELCA)!ou!au!budget!de!l’Etat."
106." Seconde"mission"de"l’AGRASC":"fournir"un"appui"opérationnel"aux"enquêteurs"
et" aux" juridictions." L’AGRASC! a! une! fonction! de! conseil.! Elle! peut! faire! partager! son!
expertise! en! matière! de! saisies/confiscations! aux! enquêteurs,! aux! procureurs! de! la!
République! et! aux! juridictions! pénales,! à! leur! demande! ou! à! son! initiative.149! Ces! conseils,!
fournis!par!le!pôle!opérationnel,!peuvent!porter!sur!des!questions!de!droit!ou!des!stratégies!
de!recouvrement.!Dans!certains!cas,!l’AGRASC!a!une!véritable!fonction!d’assistance!:!le!pôle!
opérationnel! de! l’AGRASC! effectue! toutes! les! formalités! de! publication! des! saisies!
immobilières!au!nom!du!procureur!de!la!République!ou!du!juge!d’instruction.150!!
107." Illustration.151"La!spécialisation!de!l’AGRASC!lui!permet!d’assurer!la!gestion!des!biens!
saisis!ou!confisqués!même!dans!des!situations!difficiles.!En!2014,!une!décision!de!confiscation!
a!été!émise!par!le!Tribunal!de!grande!instance!de!Paris,!portant!sur!un!bateau!mouillant!sur!
un! fleuve! en! Bretagne.! La! décision! était! frappée! d’un! appel! et! ne! pouvait! pas! être! mise! à!
exécution.! Or,! le! bateau! menaçait! de! chavirer,! de! perturber! la! circulation! fluviale! et! de!
provoquer!une!pollution!aux!hydrocarbures.!L’AGRASC!s’est!alors!vue!donner!un!mandat!de!
gestion! sur! le! bateau.! En! exécution! de! ce! mandat,! l’AGRASC! l’a! fait! remorquer,! vidanger,!
nettoyer! et! immobiliser! en! lieu! sûr.! Pour! ce! faire,! elle! a! mandaté! des! entrepreneurs! privés!
préalablement!mis!en!concurrence.!!
108." Le"bilan"de"l’AGRASC"en"2015.152!En!2015,!l’AGRASC!a!enregistré!le!traitement!de!
13!201!affaires,!avec!une!moyenne!de!deux!biens!enregistrés!par!affaire.!Les!biens!saisis!et!
confisqués!sont!variés!:!comptes!bancaires,!créances,!fonds!de!commerce,!biens!immobiliers,!
œuvres!d’art,!parts!de!société…!L’AGRASC!a!versé!8!M!€!aux!victimes!parties!civiles,!7,9!M!€!
au! budget! général! de! l’Etat! et! 11,3! M! €! à! la! MILDECA.! Elle! a! en! outre! fait! un! versement!
exceptionnel!de!4,9!millions!€!au!ministère!de!la!Justice!et!aux!directions!de!la!police!judicaires!
pour! le! financement! d’un! programme! de! lutte! contre! la! criminalité! organisée.! Ce! bilan! est!

!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
148

!Ibid.)article!706f160)
!Ibid.)article!706f161)
150
!Ibid.)article!707f151)
151
!AGRASC!(2015)!Rapport)annuel)2014.)p.!29!
152
!AGRASC!(2016)!op.cit.)p.!61!
149

48! !

impressionnant.!Mais!il!doit!être!rapporté!à!la!taille!du!pays,!à!l’implantation!de!la!criminalité!
organisée!en!France!et!à!la!compétence!globale!de!l’AGRASC!(toutes!les!saisies/confiscations!
pénales).153"

(3)!Une!agence!axée!sur!la!réaffectation!sociale!des!avoirs!criminels!:!
l’exemple!de!l’Agenzia)nazionale)per)l’amministrazione)e)la)destinazione)
dei)beni)sequestrati)e)confiscati)alla)criminalittà)organizzata!(ANBSC)!en!
Italie!
109." De" multiples" acteurs.! En! Italie,! trois! acteurs! interviennent! dans! le! processus! de!
recouvrement! des! avoirs! criminels.! L’identification! des! biens! est! effectuée! par! les! services!
d’enquête!spécialisés!de!la!police!et!de!la!gendarmerie!(carabinieri!et!guarda)de)finanza).!La!
gestion!des!biens!dans!la!phase!située!entre!la!saisie!et!la!confiscation!est!assurée!par!des!
administrateurs! judiciaires! nommés! par! les! tribunaux.! Après! la! décision! de! confiscation,! la!
gestion! des! biens! revient! à! l’Agenzia) nazionale) per) l’amministrazione) e) la) destinazione) dei)
beni) sequestrati) e) confiscati) alla) criminalittà) organizzata) (ANBSC).! Cette! gestion! inclut! la!
réaffectation!sociale!des!biens.!!!
110." La"réaffectation"sociale"des"biens"par"l’ANBSC.154"La!réaffectation!sociale!des!biens!
confisqués!est!une!caractéristique!du!système!italien.!Elle!a!été!instaurée!par!la!loi!en!1996!
comme!une!mesure!symbolique!de!lutte!contre!la!mafia!(infra!n°!144).155!La!mise!en!œuvre!
de! cette! mesure! a! été! remise! en! question! et! plusieurs! administrations! responsables! de! la!
gestion!des!biens!confisqués!se!sont!succédées!:!le!Commissario)straordinario)del)Governo)
per)la)gestione)e)la)destinazione)dei)beni)confiscati!en!1999,!l’Agenzia)del)demanio!en!2003!
puis!finalement!l’ANBSC!en!2010.156!L’ANBSC!est!une!personne!morale!de!droit!public!sous!
tutelle!du!ministère!de!l’Intérieur.!Sa!création!procède!d’une!volonté!d’accélérer!et!de!sécuriser!
le! processus! de! réaffectation! des! biens! confisqués.! A! côté! d’une! mission! accessoire!
d’assistance! des! administrateurs! judiciaires! et! d’exécution! de! certaines! saisies,! l’ANBSC! a!
pour!mission!principale!d’affecter!les!biens!confisqués!à!des!projets!d’utilité!publique.!"
111." Le"bilan"de"l’ANBSC"en"2016.157!En!2016,!l’ANBSC!a!transmis!764!biens!immobiliers!
et!sociétés!à!des!collectivités!territoriales.!Les!biens!immobiliers!incluent!des!appartements,!
des!garages,!des!terrains,!des!entrepôts…!Les!sociétés!et!leurs!biens!sont!des!entreprises!de!
construction,!des!usines,!des!commerces…!Cependant,!l’intégralité!de!ces!biens!ne!fait!pas!
l’objet!d’une!réaffectation!et!plusieurs!sociétés!doivent!être!liquidées.!"

!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
153

!TRANSCRIME!(2015)!op.cit.)pp.!101f106!
!ANBSC!(2017)!L’Agenzia![site!internet]!Disponible!sur!:!
http://www.benisequestraticonfiscati.it/Joomla/index.php?option=com_content&view=article&i
d=62&Itemid=57![16!août!2017]_!ONUDC!(2014)!op.cit.)pp.!13,!19!et!20!
155
!Loi!du!7!mars!1996,!n°109/96!Disposizioni)in)materia)di)gestione)e)destinazione)di)beni)
sequestrati)o)confiscati)
156
!Décretfloi!du!4!février!2010!n°4!
157
!ANBSC!(2017)!Elenco)riepilogativo)decreti)destinazione)beni)immobili)e)società)deliberati)
per)ambiti)territoriali![site!internet]!Disponible!sur!:!
http://www.benisequestraticonfiscati.it/Joomla/index.php?option=com_content&view=article&i
d=2080:Dati%20e%20statistiche%202016&catid=1:ultime&Itemid=118&Itemid=11!
[2!septembre!2017]!
154

!

49!

112." Une"remise"en"cause"de"l’efficacité"du"système."Néanmoins,!l’ANBSC!fait!l’objet!de!
critiques.! L’organisation! nonfgouvernementale! Transparency) International! estime! qu’elle!
n’aurait!pas!été!apte!à!contrôler!et!à!gérer!la!masse!des!biens!confisqués!en!Italie.158"Cela!
serait!dû!à!un!manque!de!moyens!humains!et!financiers,!ainsi!qu’à!un!manque!de!savoirffaire!
dans!la!gestion!des!sociétés!confisquées.!Transparency!souligne!également!la!complexité!de!
l’architecture!institutionnelle,!référence!au!fait!que!la!gestion!des!biens!est!fragmentée!entre!
l’ANBSC!et!les!administrateurs!judiciaires.!Ceuxfci!sont!également!visés!par!la!critique.159!Leur!
manque! de! compétence! a! été! allégué! suite! à! la! survenance! de! plusieurs! cas! où!
l’administrateur!judiciaire!gérait!un!bien!au!nom!et!pour!le!compte!d’un!acquéreur!qui!n’était!
autre!que!le!mafieux!auquel!ce!bien!avait!été!confisqué.!L’ONUDC!et!Transparency!soulignent!
la!difficulté!des!missions!des!administrateurs!judiciaires!et!le!besoin!d’une!meilleure!formation!
de!ces!professionnels."
113." Conclusion" partielle" –" la" justification" des" différences" entre" les" agences"
spécialisées.!Les!agences!spécialisées!étudiées!ont!des!missions!et!des!pouvoirs!différents.!
Ces! choix! faits! par! législateurs! ne! sont! pas! fantaisistes.! La! fonction! de! l’agence! découle!
indirectement!du!régime!de!la!confiscation!dans!le!droit!national.!Par!exemple,!le!droit!irlandais!
connaît!la!confiscation!civile.!Le!CAB!identifie!les!biens!d’origine!illicite!et!joue!ainsi!le!rôle!d’un!
service! enquêteur! public! qui! fait! normalement! défaut! dans! la! procédure! civile.! En! Italie,! la!
réaffectation! sociale! des! biens! confisqués! s’inscrit! dans! l’esprit! du! droit! italien! de! la!
confiscation.!Celuifci!résulte!d’une!politique!criminelle!destinée!à!affaiblir!la!mafia,!notamment!
en!s’attaquant!au!prestige!social!de!cellefci.!
En! plus! d’un! bureau! de! recouvrement! des! avoirs! performant,! il! est! important! que! le!
cadre!opérationnel!national!offre!d’autres!moyens!et!ressources!qui!vont!faciliter!l’identification!
et!la!localisation!du!patrimoine!criminel.!

b)! Les!autres!moyens!opérationnels!
114." La"spécialisation"des"enquêteurs.!La!prise!en!compte!d’aspects!patrimoniaux!dans!
la!procédure!(supra!n°!84)!requiert!une!compétence!des!services!enquêteurs.!Or,!l’analyse!
financière!et!patrimoniale!sont!des!méthodes!relativement!nouvelles!qui!ne!sont!pas!toujours!
répandues,!l’approche!classique!de!l’enquête!pénale!consistant!à!rassembler!les!preuves!de!
la!culpabilité!d’une!personne,!non!de!la!teneur!de!son!patrimoine.!Eurojust!(infra!n°!204!et!s.),!
dans! son! expérience! des! saisies/confiscations! transfrontières,! a! relevé! que! les! autorités!
nationales! ne! recouraient! pas! suffisamment! à! l’enquête! financière! et! que! les! Parquets!
n’avaient! généralement! pas! l’expertise! nécessaire! en! la! matière.160! Il! identifie! en! tant! que!
bonnes!pratiques!le!fait!de!se!doter!d’unités!spécialisées!et!le!fait!de!former!les!magistrats!aux!
techniques!de!recouvrement.!Une!manière!d’atteindre!un!degré!satisfaisant!de!compétence!
consiste!à!centraliser!les!procédures!relatives!à!la!criminalité!financière!et!organisée!auprès!

!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
158

!TRANSPARENCY!INTERNATIONAL!(2015)!Legislation)meets)Practice:)National)and)
European)Perspectives)in)Confiscation)and)Forfeiture)of)Assets.)Sofia,!pp.!46f47!
159
!ONUDC!(2014)!op.cit.)pp.!21f24!_!TRANSPARENCY!INTERNATIONAL!(2015)!op.cit.)pp.!
47f48!
160
!EUROJUST!(2014)!Report)on)Eurojust’s)experience)in)the)field)of)asset)recovery.)pp.!5f7!

50! !


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